公告日期：2019-10-06

关于江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

二〇一九年十月

上海证券交易所：

根据贵所 2019 年 4 月 4 日下发的《关于江苏北人机器人系统股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2019〕4 号）（以下简称“审核问询函”）的要求，江苏北人机器人系统股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“江苏北人”）、东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“东吴证券”）会同国浩律师（上海）事务所（以下简称“发行人律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”），就贵所提出的问题进行了认真讨论、核查，对《审核问询函》中所有提到的问题逐项予以落实并进行了书面说明，并对江苏北人机器人系统股份有限公司申请文件有关内容进行了必要的修改、补充说明或解释。

如无特别说明，相关用语释义与《江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“招股说明书”）一致。涉及对申请文件修改的内容已用楷体加粗方式列示。

宋体（加粗） 问询函所列问题

宋体（不加粗） 对问询函所列问题的回复

楷体（加粗） 涉及申请文件补充披露或修改的内容

本回复中若出现总计数尾与所列值和不符的情况，均为四舍五入所致。


目录


第一部分 关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 5
问题 1 ...... 5
问题 2 ...... 31
问题 3 ...... 34
问题 4 ...... 40
问题 5 ...... 46
问题 6 ...... 53
问题 7 ...... 69
问题 8 ...... 71
第二部分 关于发行人核心技术...... 80
问题 9 ...... 80
问题 10 ...... 129
问题 11 ...... 141
第三部分 关于发行人业务...... 163
问题 12 ...... 163
问题 13 ...... 174
问题 14 ...... 212
问题 15 ...... 219
问题 16 ...... 229
问题 17 ...... 243
第四部分 关于公司治理与独立性...... 253
问题 18 ...... 253
问题 19 ...... 257
第五部分 关于财务会计信息与管理层分析...... 276
问题 20 ...... 276
问题 21 ...... 289
问题 22 ...... 303

问题 23 ...... 311
问题 24 ...... 314
问题 25 ...... 325
问题 26 ...... 343
问题 27 ...... 362
问题 28 ...... 378
问题 29 ...... 380
问题 30 ...... 386
问题 31 ...... 390
问题 32 ...... 395
问题 33 ...... 397
问题 34 ...... 400
问题 35 ...... 403
问题 36 ...... 409
问题 37 ...... 411
问题 38 ...... 418
问题 39 ...... 420
第六部分 关于风险揭示...... 424
问题 40 ...... 424
问题 41 ...... 426

第一部分 关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1

《审核问询函》之“关于发行人股权结构、董监高等基本情况”第 1 题：
公司 2012 年增资引入国有股东中新创投，几次非同比例增资时中新创投国有股
权被稀释。公司 2015 年 9 月整体变更为股份公司，注册资本由 3,726,711 元增
至 65,000,000 元，2016 年 3 月在“新三板”挂牌。请发行人披露：（1）中新创
投国有股权被稀释时是否履行评估、备案等相关国有股权变动管理程序，是否存在损害国家利益的情形，是否导致国有资产流失，是否取得有权主管部门的批准或确认；（2）公司整体变更及历次股权转让时股东是否依法足额纳税，公司实际控制人是否存在受到行政处罚的法律风险；（3）员工持股平台文辰铭源的历史沿革，其 2015 年是否缴足对公司的 89,287 元出资，是否履行验资程序；（4）公司现有股东按自然人、法人、合伙企业、其他主体的分布状况，是否存在契约型基金、资产管理计划或信托计划；（5）发行人及其控股股东、实际控制人与发行人其他股……
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