公告日期：2019-09-24

国浩律师（上海）事务所

关 于

江苏北人机器人系统股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

补充法律意见书（三）

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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二〇一九年九月


目 录


第一节 引言 ...... 5
一、 律师事务所及签字律师简介 ...... 5
二、 补充法律意见书所涉相关定义与简称 ...... 6
三、 补充法律意见书的声明事项 ...... 8
第二节 问询函更新 ...... 10
一、 《审核问询函》问题 1 ...... 10
二、 《审核问询函》问题 4 ...... 13
三、 《审核问询函》问题 13 ...... 17
四、 《审核问询函》问题 14 ...... 48
五、 《审核问询函》问题 15 ...... 51
六、 《审核问询函》问题 19 ...... 58
七、 《审核问询函》问题 21 ...... 69
八、 《第二轮审核问询函》问题 1 ...... 73
九、 《第二轮审核问询函》问题 4 ...... 84
十、 《第二轮审核问询函》问题 14（2） ...... 86
第三节 法律意见书正文 ...... 90
一、 发行人本次发行并上市的批准和授权 ...... 90
二、 发行人本次发行上市的主体资格 ...... 90
三、 发行人本次发行并上市的实质条件 ...... 90
四、 发行人的设立 ...... 94
五、 发行人的独立性 ...... 94
六、 发起人及股东 ...... 94
七、 发行人的股本及其演变 ...... 98
八、 发行人的业务 ...... 98
九、 关联交易及同业竞争 ...... 99

十、 发行人的主要财产 ...... 105
十一、 发行人的重大债权债务 ...... 112
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 119
十三、 发行人章程的制定与修改 ...... 119
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 120
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 120
十六、 发行人的税务 ...... 124
十七、 发行人的环境保护、质量技术等标准及合规性 ...... 127
十八、 发行人募集资金的运用 ...... 131
十九、 发行人业务发展目标 ...... 131
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 131
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价...... 131
二十二、 结论意见...... 132
第四节 签署页 ...... 133

国浩律师（上海）事务所

关于江苏北人机器人系统股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

补充法律意见书（三）

国浩律师（上海）事务所接受江苏北人机器人系统股份有限公司的委托，担任其首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的其他有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对江苏北人机器人系统股份有限公司的相关文件资料和已存事实进行了核查和验证，并据此已经于 2019 年 3 月出具了《国浩律师（上海）事务所关于江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开……
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