公告日期：2019-04-01

中信建投证券股份有限公司

关于



杭州申昊科技股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导验收申请材料



辅导机构



（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）



二零一九年三月





目 录



一、 中信建投证券股份有限公司关于杭州申昊科技股份有限公司辅导工作验收

的申请报告

二、 中信建投证券股份有限公司关于杭州申昊科技股份有限公司辅导工作总结

报告

三、 杭州申昊科技股份有限公司关于中信建投证券股份有限公司辅导工作的评

价意见

四、 中信建投证券股份有限公司对杭州申昊科技股份有限公司配合辅导工作开

展的评价意见

五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州申昊科技股份有限公司上市

辅导工作的评价意见

六、北京国枫律师事务所关于杭州申昊科技股份有限公司配合辅导工作开展的

评价意见

七、 杭州申昊科技股份有限公司关于信息披露的承诺函

八、 杭州申昊科技股份有限公司控股股东、实际控制人关于信息披露的承诺函九、 杭州申昊科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于信息披露的承

诺函

十、 中信建投证券股份有限公司关于对杭州申昊科技股份有限公司辅导工作的

承诺



一、中信建投证券股份有限公司关于杭州申昊科技股份有限公司

辅导工作验收的申请报告



二、中信建投证券股份有限公司关于杭州申昊科技股份有限公司

辅导工作总结报告





中信建投证券股份有限公司



关于杭州申昊科技股份有限公司



辅导工作总结报告



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



为完善公司治理基础，提高公司规范运作水平，构筑公司进入证券市场应具备的基本条件，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（中国证券监督管理委员会令第142号）（以下简称“《首发办法》”）、中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第63号）（以下简称“《保荐办法》”）、《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》（以下简称“《辅导指引》”）等规定，杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”、“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“我公司”、“辅导机构”）签订了《杭州申昊科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州申昊科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》，聘请我公司担任其首次公开发行股票并上市的辅导机构。2018年10月，我公司向贵局报送了《杭州申昊科技股份有限公司辅导备案登记材料》。在辅导过程中，我公司严格遵照《首发办法》、《保荐办法》及《辅导指引》的有关规定，制订了周密的辅导计划，并选派经验丰富的辅导人员，结合申昊科技实际情况，开展了对申昊科技的辅导工作。经过中信建投的辅导，申昊科技规范运作程度进一步提高，已经具备首次公开发行股票并上市条件，现向贵局提交以下辅导工作总结报告：一、辅导过程



（一）辅导期内整个辅导经过描述



2018年10月，中信建投与申昊科技签订了《辅导协议》后，成立了辅导小组，确定了辅导内容、制订了辅导计划，并于2018年10月在贵局备案并获得受理。



辅导期的主要工作描述：





第一阶段为2018年10月17日至2019年1月11日。本阶段中信建投的辅导人员将辅导协议与辅导计划报浙江证监局备案，正式进场进行辅导工作，通过提交尽职调查清单、对公司实地考察、收集公司有关文件和资料、与公司高管进行访谈、召开中介机构协调会等方式熟悉公司的基本情况，了解公司需要进一步规范的重点，全面形成了具体的辅导方案和整改方案。公司在中信建投辅导人员的指导下全面客观、实事求是的查找公司治理中存在的不足，进行公司规范治理。中信建投与其他中介机构对公司董事、监事、高级管理人员、持股5%（含5%）以上股东（或其法定代表人）及实际控制人进行了集中辅导授课，授课内容主要为：首次公开发行股票制度、财务会计知识培训、上市公司治理规范运作、内控体系建设和内控优化分享等。通过上述专题培训，公司辅导对象了解并掌握了发行上市后的公司行为规范以及必备的财务知识。



第二阶段为2019年1月12日至2019年3月5日。本阶段中信建投与其他中介机构对公司董事、监事、高级管理人员、持股5%（含5%）以上股东（或其法定代表人）及实际控制人采取了专题讲座、自学讨论等多种方式展开辅导工作，内容……
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