公告日期：2018-12-21

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发

行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定

的依据。

贵州三力制药股份有限公司

GuiZhou SanLi Pharmaceutical Co.,LTD.

（贵州省安顺市平坝区夏云工业园区）

首次公开发行股票并上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号

长泰国际金融大厦 16/22/23 楼）

贵州三力制药股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书（申报稿）

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发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数 不超过 4,074 万股，不进行老股转让

每股面值 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 40,732.2216 万股

股份限制流通及自愿锁定承

诺

一、公司控股股东、实际控制人张海承诺：

1、自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月

内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公

司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购本

人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的

股份。 2、自本人持有的公司股票锁定期满后，本人在公

司担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份

不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的百分之二

十五；离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的公

司股份。 3、所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持

价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连

续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个

月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自

动延长至少 6 个月。若公司股票在上述期间存在利润分

配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行

为，上述发行价为除权除息后的价格。 4、上述承诺不因

本人职务变更、离职等原因而终止。

二、持有公司股份的公司控股股东、实际控制人张海的

近亲属王惠英、凌宗蓉承诺：

自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月

内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公

司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购本

人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的

股份。

三、持有公司股份的贵州三力投资合伙企业（有限合伙）

承诺：

自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月

内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的

公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购

本企业直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发

行的股份。本企业承诺及时向三力制药申报本企业持有

的股份数量及变动情况。如中国证券监督管理委员会、

上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规

定，本企业承诺按新规定执行。

四、持有公司股份的公司董事、高级管理人员盛永建、

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1-1-3

张千帆、张红玉、范晓波、谢镇、王毅承诺：

1、自公司股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月内，

不转让或委托他人管理本人通过三力投资间接持有的公

司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购本

人通过三力投资持有的公司首次公开发行股票前已发行

的股份。 2、本人通过三力投资间接持有的股份之外的其

他直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股

份，自公司股票在上海证券交易所上市之日起一年内，

本人不转让或者委托他人管理，也不由公司回购。 3、自

本人持有的公司股票锁定期满后，本人在公司担任董事、

监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直

接和间接所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后

半年内，不转让本人直接和间接持有的公司股份。 4、所

持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发

行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日

的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价

低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6

个月。若公司股票在上述期间存在利润分配、资本公积

金转增股本、增发、配股等除权、除息行为，上述发行

价为除权除息后的价格。 5、 上述承诺不因本人职务变更、

离职等原因而终止。

保荐人（主承销商） 申港证券股份有限公司

招股说明书签署日期 【】年【】月【】日

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发行人声明

发行人及全体董事、……
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