公告日期：2017-10-17

重庆顺博铝合金股份有限公司

Chongqing Shunbo Aluminum Co.,Ltd

（重庆市合川区草街拓展园区）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号）

重庆顺博铝合金股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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重庆顺博铝合金股份有限公司

首次公开发行股票招股说明书

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会的批准。本招股

说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者

应以正式公告的招股说明书全文作为投资决策的依据。

发行股票类型 人民币普通股（ A股）

发行股数

本次拟公开发行4,001.00万股（最终以中国证监会核定

的发行规模为准），超过发行后公司总股本的10%。本

次发行均为公司发行新股，不安排公司原股东公开发售

股份。

每股面值 每股人民币1.00元

每股发行价格 人民币【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 40,001.00万股

本次发行前股东对所

持股份的流通限制、股

东所持股份自愿锁定

的承诺

1、公司实际控制人王真见、王增潮、王启、杜福昌承诺：

自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让

或者委托他人管理本人在公司首次公开发行前已直接或

间接持有的公司股票（包括由该部分派生的股份，如送

红股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部分股

票。

2、参与本公司2015年11月定增的股东陈飞、深圳市中

航永邦并购基金企业（有限合伙）、珠海德辰新三板股

权投资基金企业（有限合伙）、丛燕军、漆涛、王冬贞、

张际宇及金正洁承诺：自本次认购的股份完成工商登记

之日（ 2016年1月11日）起36个月内，不转让或委托他

人管理本次认购的公司股票 （包括由该部分派生的股份，

重庆顺博铝合金股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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如送红股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部

分股票；自发行人股票上市之日起12个月内不转让或委

托他人管理本人/本单位在发行人首次公开发行前已直

接或间接持有的公司股票（包括由该部分派生的股份，

如送红股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部

分股份。上述锁定期限以两者孰晚为原则确定到期日，

如违反该承诺，则由此产生的收益归公司所有。

参与本公司2015年11月定增的股东杜英红，已于2016

年3月离世。杜英红的父亲杜福昌、母亲王冬雪自愿放弃

该部分股份遗产继承权，杜英红的丈夫黄传告、儿子黄

易朋、女儿黄依诺作为杜英红的继承人，取得杜英红名

下的发行人150万股股份，其中75万股属于夫妻共同财

产为黄传告所有，剩余75万股由黄传告、黄易朋、黄依

诺分别继承25万股； 因黄易朋、 黄依诺尚未年满18周岁，

黄易朋、黄依诺共计继承的50万股登记在黄传告名下。

本次股权过户手续已于2017年3月通过中国证券登记结

算有限责任公司北京分公司完成。

黄传告本人以及作为黄易朋、黄依诺的监护人承诺：自

获取杜英红持有的发行人股份后，在杜英红该次认购的

股份完成工商登记（即2016年1月11日）之日起36个月

内，不转让或委托他人管理本次认购的公司股票（包括

由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），

也不由公司回购该部分股份；在获取杜英红持有的发行

人股份后，自发行人股票上市之日起12个月内不转让或

委托他人管理本人在发行人首次公开发行前已直接或间

接持有的公司股票（包括由该部分派生的股份，如送红

股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部分股份。

上述锁定期限以两者孰晚为原则确定到期日，如违反该

承诺，则由此产生的收益归公司所有。

重庆顺博铝合金股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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3、根据《公司法》规定，本次公开发行前公司全体股东

所持有的公司股票于证券交易所上市交易之日起1年内

不得转让。公司董事、监事、高级管理人员持有的公司

股票在锁定期满后，在任职期间每年转让的股票不得超

过其所持有公司股票总数的25%； 上述人员离职后6个月

内，不得转让其所持有的公司股票。

4、作为公司控股股东、实际控制人或董事、高级管理人

员的股东王真见、王增潮、王启、杜福昌、吴江华、王

珲另外承诺：其所持公司股票在前述锁定期满后两年内

减持的，减持价格不低于发行价（若上述期间发行人发

生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行

为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计

算，下同）；公司上市后6个月内如公司股票连续20个

交易日的收盘价均低于发行……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。