公告日期：2018-06-01

山东元利科技股份有限公司

Shandong Yuanli Science and Technology Co., Ltd.

（山东省潍坊市昌乐县朱刘街道工业园（309国道355公里处））

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（山东省济南市市中区经七路86号）

声明:本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申

报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以

正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。

山东元利科技股份有限公司 招股说明书

1-1-1

本次发行概况

发行股票类型： 人民币普通股（A股）

发行股数：2,276万股，占发行后总股本的25.00%，不存在老股转让的情形

每股面值： 人民币1.00元

每股发行价格： 人民币【】元

预计发行日期： 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所： 上海证券交易所

发行后总股本：9,104万股

本次发行前股东所持股

份的流通限制、股东对所

持股份自愿锁定的承诺：

1、发行人控股股东及实际控制人刘修华及其关联方潍坊同利、

刘修涛、谢金玉、田建兵、刘修林承诺：自发行人股票上市之日

起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人（企业）在发行

人首次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人

回购该部分股份。

2、其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转

让或者委托他人管理本人（企业）在发行人首次公开发行前持有

的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

3、作为发行人董事、监事、高级管理人员的股东还承诺：本人

将恪守关于股份限售期的承诺；在本人任职期间直接或间接持有

的发行人股份限售期届满后，每年转让的发行人股份不超过本人

持有的发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人已

持有的发行人股份；若本人在任期届满前离职的，在本人就任时

确定的任期内和任期届满后6个月内，同样遵守上述承诺；在申

报离任6个月后的12个月内通过相关证券交易所挂牌交易出售

发行人股票数量占其已持有发行人股份总数的比例不超过50%。

本人直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内进行减

持的，其减持价格不低于发行价。若发行人上市后6个月内发生

发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人

股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事

项的，发行价应相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于

发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增

股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人直接

或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长6个月，且不因职

务变更或离职等原因而终止履行。

保荐人/主承销商： 中泰证券股份有限公司

招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日

山东元利科技股份有限公司 招股说明书

1-1-2

发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

山东元利科技股份有限公司 招股说明书

1-1-3

重大事项提示

发行人提醒投资者特别关注以下重大事项及风险，并认真阅读本招股说明书

“风险因素”章节的全部内容。

一、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

发行人本次发行前总股本为6,828万股，本次拟公开发行2,276万股人民币

普通股，上述股份全部为流通股。本次发行前股东已就其所持股份的流通限制作

出自愿锁定的承诺。

1、发行人控股股东、实际控制人刘修华及其关联方潍坊同利、刘修涛、谢

金玉、田建兵、刘修林承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或

者委托他人管理本人（企业）在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人

股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。