公告日期：2021-04-08

上海新农科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(申报稿)(预披露更新)

海新农科技股份有限公司 招股说明书

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上海新农科技股份有限公司

（上海市松江区文翔路 4263 号）

首次公开发行股票并上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

上海新农科技股份有限公司 招股说明书

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发行概况

声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明

书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当

以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。

发行股票类型 境内上市人民币普通股（ A 股）

发行数量

本次发行股数不超过 3,407 万股，且占发行后总股本的比例不

低于 25%。本次发行全部为发行新股，不涉及原股东公开发售

股份的情形

本次发行股份安排

1、本次发行新股，新股发行数量不超过 3,407 万股；

2、 本次发行新股具体数量由公司董事会和主承销商根据本次发

行定价情况以及中国证监会的相关要求在上述发行数量上限范

围内协商确定；

3、若根据询价结果预计新股发行数额不为整数的，新股发行数

额只取整数。

若公司在股票发行上市前发生送红股、资本公积转增股本等除

权事项，则发行股数进行相应调整。

每股面值 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

本 次 发 行 前 股 东 所 持

股 份 的 流 通 限 制 及 自

愿锁定的承诺

1、本公司控股股东、实际控制人杨瑞生承诺：自发行人股票上

市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接和间接

持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（包括由该部

分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行

人回购本人直接或者间接持有的上述股份。

在发行人股票上市之日起，若本人所持有的公司股票在锁定期

满后 2 年内进行减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上

市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价 （如果因公司派

发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除

息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）

均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，

则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行

人首次公开发行股票前已发行股份的锁定期限自动延长 6 个

月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接

上海新农科技股份有限公司 招股说明书

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或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也

不由发行人回购该等股份。

2、本公司股东李威承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，

本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人

首次公开发行股票前已发行的股份 （包括由该部分派生的股份，

如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购本人直接

或者间接持有的上述股份。

3、本公司股东润农投资承诺：自发行人股票上市之日起 36 个

月内，本公司不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有

的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（包括由该部分派

生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回

购本公司直接或者间接持有的上述股份。

在发行人股票上市之日起，若本公司所持有的公司股票在锁定

期满后 2 年内进行减持的，其减持价格不低于发行价；发行人

上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价 （如果因公司

派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）

均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，

则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发

行人首次公开发行股票前已发行股份的锁定期限自动延长 6 个

月。在延长锁定期内，本公司不转让或者委托他人管理本人直

接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，

也不由发行人回购该等股份。

4、本公司股东温氏投资、温氏深圳、共青城投资、大连元信邦、

珠海今晟、齐创投资、佛山今晟、赵泓权、王爱珍、洪燕和吴

小林承诺：自发行人股票上市交易之日起 12 个月内，本公司/

本人不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的发行人

首次公开发行股票前已发行的股份 （包括由该部分派生的股份，

如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购本公司直

接或者间接持有的上述股份。

5、发行人董事和高级管理人员承诺：自公司股票在上海证券交

易所上市交易……
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