公告日期：2020-08-14

国浩律师（上海）事务所

关于

上海仁会生物制药股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

法律意见书

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2020 年 1 月


目录


释义......3
第一节引言 ......7
一、律师事务所及经办律师简介 ...... 7
二、出具法律意见书涉及的主要工作过程...... 8
三、法律意见书的声明事项 ......11
第二节正文 ......13
一、本次发行上市的批准和授权 ...... 13
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 18
三、本次发行上市的实质条件 ...... 21
四、发行人的设立 ...... 25
五、发行人的独立性 ...... 28
六、发起人和股东 ...... 32
七、发行人的股本及演变 ...... 48
八、发行人的业务 ...... 65
九、关联交易及同业竞争 ...... 68
十、发行人的主要财产 ...... 82
十一、发行人的重大债权债务 ...... 98
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 103
十三、发行人公司章程的制定与修改 ...... 104
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 106
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化......114
十六、发行人的税务 ......117
十七、发行人及其子公司的环境保护、社会保障和产品质量、技术等标准...... 121
十八、发行人募集资金的运用 ...... 123
十九、发行人业务发展目标 ...... 125
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 127
二十一、发行人《招股说明书（申报稿）》法律风险的评价...... 128
二十二、律师认为需要说明的其他事项...... 128

二十三、结论意见 ...... 131
第三节签署页 ...... 132

释义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人/仁会生物/公司 指 上海仁会生物制药股份有限公司

仁会有限 指 上海仁会生物制药有限公司，发行人的前身

华谊有限 指 上海华谊生物技术有限公司，发行人的前身曾经名称

上海仁会生物科技集团有限公司，发行人控股股东，曾用名为
仁会集团 指

“上海仁会生物技术有限公司”、“上海坤健生物技术有限公司”

华谊集团 指 上海华谊（集团）公司，发行人历史上的股东

劢必兴 指 上海劢必兴生物医药技术有限公司，发行人的全资子公司

高达资产 指 上海高达资产管理有限公司，发行人的关联方

本次发行 指 发行人本次申请首次公开发行股票

本次发行上市 指 发行人本次申请首次公开发行股票并在科创板上市

在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币标明面值、
A 股 指

认购和交易的普通股股票

2016 年度、2017 年度、2018 年度、2019 年 1 月 1 日至 2019 年
报告期 指

9 月 30 日

三类股东 指 契约型基金、信托计划、资管计划性质的股东

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 ……
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