公告日期：2019-09-30

上海市锦天城律师事务所

关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

补充法律意见书（四）

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：200120


目 录


声明事项 ...... 5
正文 ...... 7
第一部分 对发行人补充期间事项的核查...... 7
一、发行人本次发行上市的主体资格...... 7
二、本次发行上市的实质条件...... 7
三、发行人的独立性...... 8
四、发行人的股东...... 8
五、发行人的股本及其演变...... 9
六、发行人的业务...... 9
七、关联交易及同业竞争...... 10
八、发行人的主要财产...... 10
九、发行人的重大债权债务...... 13
十、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 15
十一、发行人章程的制定与修改...... 15
十二、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 15
十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 16
十四、发行人的税务...... 16
十五、发行人的环境保护和产品质量、安全生产等情况...... 18
十六、诉讼、仲裁或行政处罚...... 19
十七、发行人招股说明书法律风险的评价...... 23
十八、对原法律意见书结论意见的补充...... 23
第二部分 问询函回复更新 ...... 24
其一 《补充法律意见书（一）》更新...... 24
一、 关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 24
问题 1：...... 24
问题 2：...... 41
问题 4：...... 74

问题 5：...... 76
问题 6：...... 83
问题 7：...... 111
二、 关于发行人核心技术 ...... 117
问题 10：...... 117
问题 12：...... 124
三、 关于发行人业务 ...... 136
问题 14：...... 136
问题 15：...... 143
问题 16：...... 160
四、 关于公司治理与独立性 ...... 163
问题 19...... 163
问题 20：...... 173
问题 21：...... 184
其二 《补充法律意见书（二）》更新...... 192
问题 2：关于三类股东...... 192
问题 3：关于业务模式...... 206
问题 7：关于前次申报主板撤回及新三板信息披露...... 214
其三 《补充法律意见书（三）》更新...... 218
问题 4：关于外协...... 218
附件一：发行人三类股东杠杆、分级、嵌套等情况...... 223附件二：发行人三类股东（员工持股计划除外）与发行人董监高、本次发行中
介机构关系等核查 ...... 226

上海市锦天城律师事务所

关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

补充法律意见书（四）

01F20190991-09
致：苏州工业园区凌志软件股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“凌志软件”）的委托，并根据发行人与本所签订的《法律服务协议》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市工作（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。

本所作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，已出具了《上海市锦天城律师事务所关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、《上海市锦天城律师事务所关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（以下简称“原法律意见书”），且就上海证券交易所
于 2019 年 4 月 24 日、2019 年 5 月 23 日、2019 年 6 月 27 日下达的审核问询函
分别出具了《上海市锦天城律师事务所关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）、《上海市锦天城律师事务所关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发……
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