公告日期：2019-09-30

苏州工业园区凌志软件股份有限公司
Linkage Software Co., Ltd.

关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的
审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

二〇一九年九月


目录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4

问题 1...... 4

问题 2...... 23

问题 3...... 57

问题 4...... 60

问题 5...... 62

问题 6...... 70

问题 7...... 97
二、关于发行人核心技术...... 103

问题 8...... 103

问题 9...... 120

问题 10...... 142

问题 11...... 149

问题 12...... 166

问题 13...... 177
三、关于发行人业务...... 179

问题 14...... 179

问题 15...... 185

问题 16...... 210

问题 17...... 214

问题 18...... 224
四、关于公司治理与独立性...... 236

问题 19...... 236

问题 20...... 247

问题 21...... 260
五、关于财务会计信息与管理层分析...... 268

问题 22...... 268

问题 23...... 277

问题 24...... 290

问题 25...... 304

问题 26...... 316

问题 27...... 318


问题 28...... 328

问题 29...... 345

问题 30...... 352

问题 31...... 358

问题 32...... 367

问题 33...... 372

问题 34...... 378

问题 35...... 383

问题 36...... 386
六、关于其他事项...... 390

问题 37...... 390

问题 38...... 398
附件一：发行人三类股东基本情况及整改计划...... 405附件二：发行人三类股东（员工持股计划除外）与发行人董监高、本次发行中介
机构关系等核查...... 409
上海证券交易所：

贵所于 2019 年 4 月 24 日出具的上证科审（审核）〔2019〕75 号《关于苏州
工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）已收悉。感谢贵所对苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核。目前已严格按照问询函的要求，由保荐机构、律师、会计师等对该反馈意见进行了认真讨论、核查，对问询函所有提到的问题逐项落实并进行了书面说明。在问询函中涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构出具专项核查报告或专项意见。

如无特别说明，本回复中所使用的简称的含义与招股说明书保持一致，涉及对申请文件修改的内容已用楷体加粗标明。

问询函所列问题 黑体（不加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体

对招股说明书和本问询函回复的修改、补充 楷体（加粗）


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1

招股书披露，截至 2019 年 3 月 31 日，除发行人员工持股计划外，发行人股
东中共有 23 家“三类股东”，包括 20 家契约型基金和 3 家资产管理计划，合计
持股数量为 11,534,750 股，合计持股比例为 3.20%。

请发行人：（1）说明现有三类股东是否符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[2018]106 号）相关要求，是否符合资管产品杠杆、分级和嵌套的要求；（2）说明过渡期安排是否已有明确时间进度安排，是否报送相关金融监督管理部门，由其认可、监督实施，并报备中国人民银行；（3）说明天星恒久远、鼎锋新三板设置的过渡期是否在 2020 年底前，鼎锋新三板的到期清算时间，所持发行人股份能否于 2020 年底前清算；（4）列表说明三类股东的存续期及存续安排，是否符合现行锁定期和减持规则要求，相关当事人是否作出承诺；（5）核查并提供所有股东的名称及持股……
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