公告日期：2019-06-27

光大证券股份有限公司

关于

浙江德马科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之

上市保荐书

保荐机构

二〇一九年六月


保荐机构及保荐代表人声明

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐人”或“保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券法》等法律法规和中国证监会及本所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。若因保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐机构将依法赔偿投资者损失。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《浙江德马科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的简称具有相同含义。

目 录


第一节 发行人基本情况.................................................................................3

一、发行人基本信息..................................................................................3

二、发行人的主营业务 ...............................................................................3

三、核心技术.............................................................................................3

四、研发水平.............................................................................................7

五、主要经营和财务数据及指标................................................................7

六、发行人存在的主要风险 ........................................................................8
第二节 本次证券发行基本情况.....................................................................14

一、证券种类、发行数量、发行方式.......................................................14

二、保荐机构指定保荐代表人及其执业情况 .............................................14

三、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员.....................................15

四、保荐机构与发行人关联关系的说明 ....................................................16

五、保荐机构内部审核程序和内核意见 ....................................................17
第三节 保荐机构承诺事项............................................................................19
第四节 对本次证券发行上市的推荐意见......................................................20

一、保荐机构对本次证券发行的推荐结论................................................20

二、本次证券发行履行的决策程序合法 ....................................................20
三、针对发行人是否人符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依

据，保荐人的核查内容和核查过程.......................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。