公告日期：2017-01-20

东方花旗证券有限公司关于



北京思特奇信息技术股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市



之



发行保荐工作报告



中国证券监督管理委员会：



东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、“本保荐机构”）接受北京思特奇信息技术股份有限公司的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。



本保荐机构及本项目保荐代表人周昆、韩杨根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性、及时性。



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释义



本发行保荐工作报告中，为表述更为清楚，采用了以下简称：



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



东方花旗、本保荐机指 东方花旗证券有限公司



构



公司、发行人、思特 北京思特奇信息技术股份有限公司，及其前身北京思特奇信



奇 指 息技术有限公司、北京神州数码思特奇信息技术股份有限公



司、北京思特奇计算机系统工程有限责任公司



思特奇有限 指 北京思特奇信息技术有限公司



神码思特奇 指 北京神州数码思特奇信息技术股份有限公司



思特奇工程有限 指 北京思特奇计算机系统工程有限责任公司



思特奇股份 指 北京思特奇信息技术股份有限公司



联投科技 指 北京联投科技发展有限公司



神码软件 指 神州数码软件有限公司



神码集成 指 神州数码系统集成服务有限公司



中投财富 指 中投财富辛卯（天津）创业投资合伙企业（有限合伙）



山东五岳 指 山东五岳创业投资有限公司



中盛华宇 指 北京中盛华宇技术合伙企业（有限合伙）



天益瑞泰 指 北京天益瑞泰技术合伙企业（有限合伙）



宇贺鸿祥 指 北京宇贺鸿祥技术合伙企业（有限合伙）



中盛鸿祥 指 北京中盛鸿祥技术合伙企业（有限合伙）



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》



《公司章程（草案）》指 《北京思特奇信息技术股份有限公司章程（草案）》



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目 录



释义......2



第一节 项目运作流程......4



一、保荐机构内部的项目审核流程......4



二、立项审核的主要过程......5



三、项目执行的主要过程......5



四、内部核查部门的核查过程......7



五、内核小组的审核过程......7



第二节 项目存在问题及其解决情况......9



一、立项评估决策机构成员意见及审议情况......9



二、尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况......................................................................................................................................................9



三、内核小组会议讨论的主要问……
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