公告日期:2017-01-20
东方花旗证券有限公司关于
北京思特奇信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
发行保荐工作报告
中国证券监督管理委员会:
东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”、“本保荐机构”)接受北京思特奇信息技术股份有限公司的委托,担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。
本保荐机构及本项目保荐代表人周昆、韩杨根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性、及时性。
3-1-2-1
释义
本发行保荐工作报告中,为表述更为清楚,采用了以下简称:
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
东方花旗、本保荐机指 东方花旗证券有限公司
构
公司、发行人、思特 北京思特奇信息技术股份有限公司,及其前身北京思特奇信
奇 指 息技术有限公司、北京神州数码思特奇信息技术股份有限公
司、北京思特奇计算机系统工程有限责任公司
思特奇有限 指 北京思特奇信息技术有限公司
神码思特奇 指 北京神州数码思特奇信息技术股份有限公司
思特奇工程有限 指 北京思特奇计算机系统工程有限责任公司
思特奇股份 指 北京思特奇信息技术股份有限公司
联投科技 指 北京联投科技发展有限公司
神码软件 指 神州数码软件有限公司
神码集成 指 神州数码系统集成服务有限公司
中投财富 指 中投财富辛卯(天津)创业投资合伙企业(有限合伙)
山东五岳 指 山东五岳创业投资有限公司
中盛华宇 指 北京中盛华宇技术合伙企业(有限合伙)
天益瑞泰 指 北京天益瑞泰技术合伙企业(有限合伙)
宇贺鸿祥 指 北京宇贺鸿祥技术合伙企业(有限合伙)
中盛鸿祥 指 北京中盛鸿祥技术合伙企业(有限合伙)
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《公司章程(草案)》指 《北京思特奇信息技术股份有限公司章程(草案)》
3-1-2-2
目 录
释义......2
第一节 项目运作流程......4
一、保荐机构内部的项目审核流程......4
二、立项审核的主要过程......5
三、项目执行的主要过程......5
四、内部核查部门的核查过程......7
五、内核小组的审核过程......7
第二节 项目存在问题及其解决情况......9
一、立项评估决策机构成员意见及审议情况......9
二、尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况......................................................................................................................................................9
三、内核小组会议讨论的主要问……
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