公告日期：2020-06-23

青岛冠中生态股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

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国金证券股份有限公司

关于青岛冠中生态股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二零二零年六月

青岛冠中生态股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

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声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华

人民共和国证券法》、《 创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、

《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券

监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业

务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文

件的真实性、准确性和完整性。

青岛冠中生态股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

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目 录

声 明 .................................................................................................................................. 2

目 录 .................................................................................................................................. 3

释 义 .................................................................................................................................. 4

第一节 本次证券发行基本情况...................................................................................... 5

一、保荐机构项目人员情况 ....................................................................................... 5

二、发行人基本情况 ................................................................................................... 5

三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情

况 ................................................................................................................................... 6

四、保荐机构内部审核程序和内核意见 ................................................................... 7

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 ....................................... 8

第二节 保荐机构承诺事项............................................................................................ 11

第三节 对本次证券发行的推荐意见............................................................................ 12

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 ................................................. 12

二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定 ......... 12

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件 ............................................. 12

四、本次证券发行符合《注册管理办法》的有关规定 ......................................... 14

五、发行人存在的主要风险 ..............................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。