公告日期：2023-01-20

西藏国策环保科技股份有限公司

Tibet Guo Ce Environmental Co.,Ltd.

（拉萨市八一国际广场 B 栋 10 层）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

新疆乌鲁木齐市高新区（ 新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室

联席主承销商

福建省福州市湖东路 268 号

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据

以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资

决定的依据。

西藏国策环保科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A股）

发行股数 本次拟公开发行股票不超过1,340.00万股，不低于发行后总股本的

25%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份

每股面值 人民币1.00元

每股发行价格 人民币【 】元

预计发行日期 【 】年【 】月【 】日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不低于【】万股

本次发行前股东所持

股份的流通限制及股

东对所持股份自愿锁

定的承诺

1、公司控股股东、实际控制人承诺

公司控股股东、实际控制人陈鸿承诺：

自国策环保首次公开发行股票上市之日起36个月内，不转让或者委托

他人管理本人直接或间接持有的国策环保公开发行股票并上市前已

发行的股份，也不由国策环保回购本人直接或间接持有的国策环保公

开发行股票并上市前已发行的股份。

国策环保上市后6个月内，若国策环保股票连续20个交易日的收盘价

（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）

均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、

送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证

监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，则本人

持有国策环保股票的锁定期限自动延长6个月。

在上述期限届满后，本人担任国策环保董事、高级管理人员期间，每

年转让的股份数不超过本人持有的国策环保股份总数的25%；离职后

6个月内不转让本人持有的国策环保股份。

本人所持国策环保股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果

因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息

的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不

低于发行价。

因国策环保进行权益分派等导致本人直接或间接持有国策环保的股

份发生变化的，本人仍应当遵守上述承诺。

本人如违反上述承诺，擅自减持国策环保股份的，违规减持国策环保

股份所得归国策环保所有，如未将违规减持所得上交国策环保，则国

策环保有权在应付本人现金分红时扣留与本人应上交国策环保的违

规减持所得金额相等的现金分红；若扣留的现金分红不足以弥补违规

减持所得的，国策环保可以变卖本人直接或间接持有的其余可出售股

份，并以出售所得补足亏损。

若法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机

构关于股份锁定另有规定的，则本人承诺遵守法律、法规、规范性文

件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的相关规定。

2、公司董事、高级管理人员承诺

公司董事、高级管理人员赵永花、杨伟强、陈天梁、蒋硕、范津涛、

苏信兰、方锐承诺：

自国策环保首次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托

他人管理本人直接或间接持有的国策环保公开发行股票并上市前已

西藏国策环保科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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发行的股份，也不由国策环保回购本人直接或间接持有的国策环保公

开发行股票并上市前已发行的股份。

国策环保上市后6个月内，若国策环保股票连续20个交易日的收盘价

（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）

均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、

送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证

监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，则本人

持有国策环保股票的锁定期限自动延长6个月。

在上述期限届满后，本人担任国策环保董事、高级管理人员期间，每

年转让的股份数不超过本人持有的国策环保股份总数的25%；离职后

6个月内不转让本人持有的国策环保股份。

本人所持国策环保股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果

因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息

的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。