公告日期：2017-01-06

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河南金丹乳酸科技股份有限公司

Henan Jindan Lactic Acid Tech Co.,Ltd

河南省周口市郸城县金丹大道08号

首次公开发行股票

招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

四川省成都市东城根上街95号

招股说明书（申报稿）

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河南金丹乳酸科技股份有限公司

首次公开发行股票招股说明书（申报稿）

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说

明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应

当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

发行股票类型 人民币普通股（A股） 每股面值 人民币1.00元

发行股数

本次首次公开发行股份的

数量为不超过2,830万股，

其中公开发行新股为不超

过2,830万股，不进行老股

转让。

发行后总股本

不超过11,290.9092

万股

预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市交易所 上海证券交易所

发行价格 【】元/股

本次发行前股东所持

股份的流通限制、股东

对所持股份自愿锁定

的承诺

发行人控股股东及实际控制人张鹏先生承诺：（1）自公司股

票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接

和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）

本人在担任公司董事期间，每年转让的股份不超过本人所持有本公

司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。

（3）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低

于发行价（若公司在上市后有派息、送股、转增股本、增发新股等

除权、除息事项的，发行价将按照证券交易所的有关规定调整，下

同）；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均

低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该

日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限

自动延长至少6个月。（4）本人所持股票在锁定期满后实施减持时，

将提前3个交易日予以公告。

发行人其他持股5%以上股东于培星、史永祯、广州诚信、首中

投资分别承诺：（1）自公司股票上市交易之日起十二个月内，不

转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发

行人回购该部分股份。（2）本人/本公司直接和间接持有的股票在

锁定期满后实施减持时，将提前3个交易日予以公告。

发行人股东崔耀军、陈飞、王然明、王金祥、于敏、李瑞霞、

刘喆、深创投、郑州百瑞、宁波赛尔、洛阳红土、中国风投、浙江

中资分别承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或

者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回

购该部分股份。

担任发行人董事、监事、高级管理人员的股东于培星、史永祯、

招股说明书（申报稿）

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崔耀军、陈飞、王然明分别承诺：（1）在任职期间每年转让的公

司股份不超过本人所持有的公司股份总数的25%；从公司离职后半

年内，不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月

内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股

票数量的比例不超过50%。（2）本人所持股票在锁定期满后两年内

减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股

票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末

（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行

价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。（3）本人所持

股票在锁定期满后实施减持时，将提前3个交易日予以公告。

保荐人（主承销商） 国金证券股份有限公司

招股说明书签署日期 2016年12月19日

招股说明书（申报稿）

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发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。