公告日期：2019-06-27

中山证券有限责任公司关于

深圳市联赢激光股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大
厦21层、22层）


声明

深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“联赢激光”）拟申请首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”），并已聘请中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）作为本次发行的保荐人（以下简称“保荐人”、“保荐机构”或“本保荐机构”）。
中山证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《科创板首发管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业自律规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中相同的含义。

目录


声明.............................................................................................................................1
目录.............................................................................................................................2

一、发行人基本情况.............................................................................................3

二、本次发行情况...............................................................................................29

三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况.......30

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...................30

五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...................................................31

六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序...........................................32

七、保荐机构对发行人是否符合科创板定位作出的专业判断.......................33
八、保荐机构关于发行人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定

的上市条件的说明...............................................................................................34

九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排...................................................38

十、保荐机构和保荐代表人联系方式...............................................................39

十一、保荐机构认为应当说明的其他事项.......................................................39

十二、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...................................................39
一、发行人基本情况
（一）发行人概况

1、注册名称

中文名称：深圳市联赢激光股份有限公司
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