公告日期：2022-10-11

国浩律师（上海）事务所

关 于

上海紫江新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

补充法律意见书（一）

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二〇二二年九月


目 录


释 义 ...... 3
第一节 引言 ...... 6
第二节 正文 ...... 7

第一部分 补充事项期间更新部分...... 7

一、本次发行上市的批准和授权...... 7

二、发行人的主体资格...... 7

三、本次发行上市的实质条件...... 7

四、发行人的设立...... 10

五、发行人的独立性...... 10

六、发起人和股东...... 12

七、发行人的股本及演变...... 13

八、发行人的业务...... 13

九、关联交易及同业竞争...... 14

十、发行人的主要财产...... 42

十一、发行人的重大债权、债务关系...... 45

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 53

十三、发行人章程的制定与修改...... 53

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 53

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 54

十六、发行人的税务...... 55

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 57

十八、发行人募集资金的运用...... 60

十九、发行人业务发展目标...... 60

二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 61

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 62

二十二、需要说明的其他事项...... 62

二十三、结论意见...... 67

第二部分 审核问询函回复部分...... 68

一、问题 1. 关于行业分类及创业板定位 ...... 68

二、问题 2. 关于行业政策及行业发展趋势 ...... 72

三、问题 3. 关于分拆上市及控股股东 ...... 76

四、问题 4. 关于历史沿革及对赌协议 ...... 89

五、问题 5. 关于独立性及同业竞争 ...... 106

六、问题 6. 关于研发及专利 ...... 127

七、问题 7. 关于客户 ...... 137

八、问题 16. 关于财务内控规范性 ...... 142

九、问题 18. 关于环保及生产安全 ...... 144

十、问题 19. 关于租赁房产 ...... 171

十一、问题 20. 关于劳务派遣...... 176

十二、问题 22. 关于募投项目...... 178

十三、问题 23. 关于信息披露质量 ...... 180

第三节 签署页 ...... 182

国浩律师（上海）事务所

上海紫江新材料科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之

补充法律意见书（一）

致：上海紫江新材料科技股份有限公司

国浩律师（上海）事务所依据与上海紫江新材料科技股份有限公司签订的《专项法律服务委托协议》，指派徐晨律师、马敏英律师、桂逸尘律师担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所……
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