公告日期：2019-09-19

关于普元信息技术股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市



申请文件审核问询函的回复



保荐人（主承销商）



北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

上海证券交易所：



贵所于 2019 年 7 月 2 日出具的《关于普元信息技术股份有限公司首次公开

发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）[2019]359号）（以下简称“问询函”）已收悉。普元信息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”、“发行人”、“公司”）与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）和众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）、北京市君合律师事务所（以下简称“发行人律师”）等相关方对问询函所列问题进行了逐项落实、检查，现回复如下（以下简称“本回复”），请予审核。



除另有说明外，本回复中的简称或名词的释义与《普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“招股说明书”）中的含义相同。



本反馈意见回复中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，均系数据计算时四舍五入造成。



问询函所列问题 黑体（加粗）



对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）



对问询函回复的修改、补充 楷体-GB2302（加粗）





目 录





目 录...... 2

第一部分 关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4



问题 1 ...... 4



问题 2 ...... 50



问题 3 ...... 68

第二部分 关于发行人核心技术 ...... 73



问题 4 ...... 73

第三部分 关于发行人业务 ...... 94



问题 5 ...... 94



问题 6 ...... 94



问题 7 ...... 96



问题 8 ...... 107



问题 9 ...... 137



问题 10 ...... 142



问题 11 ...... 162



问题 12 ...... 165



问题 13 ...... 170

第四部分 关于公司治理与独立性 ...... 172



问题 14 ...... 172



问题 15 ...... 179

第五部分 关于财务会计信息与管理层分析 ...... 186



问题 16 ...... 186



问题 17 ...... 189



问题 18 ...... 219



问题 19 ...... 249



问题 20 ...... 264



问题 21 ...... 285



问题 22 ...... 289



问题 23 ...... 291





问题 24 ...... 303



问题 25 ...... 305



问题 26 ...... 315



问题 27 ...... 323

第六部分 关于其他事项 ...... 327



问题 28 ...... 327



问题 29 ...... 333



问题 30 ...... 336



问题 31 ...... 344



问题 32 ...... 346



问题 33 ...... 349



第一部分 关于发行人股权结构、董监高等基本情况



问题 1



一、申请材料显示，发行人设立时为中外合资企业，设立以来存在多次增资和股权转让。其中，2010 年美国公民 HUANGLIUQING，香港永久性居民沈惠中通过受让股权加入发行人，2013 年沈惠中转让其所持发行人全部股份，HUANGLIUQING 转让其全部股权，其中部分转让给其妻持有。最近一年，发行人引入了钟笑龙、李健、网宿晨徽和芜湖鲲程等新股东。



请发行人说明：（1）历次增资及股权转让的背景、合理性和真实性、价格确定依据及公允性、款项实际支付情况；列表说明报告期期初与本次申报前股东的变动情况；（2）发行人历史上全部股东中非中国国籍股东的情况，结合相关法律法规，说明发行人所在行业是否允许外籍人……
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