公告日期：2021-10-22

国信证券股份有限公司关于

江西兆驰光元科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）

保荐机构声明

本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。


第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐代表人情况

李祥飞先生，国信证券投资银行事业部 TMT 业务总部业务董事，管理学学士，保荐代表人，注册会计师。2012 年加入国信证券从事投资银行工作，主持或参与了山鼎设计 IPO、和胜股份 IPO、金地集团公司债、兆驰股份非公开发行、耐威科技非公开发行、网宿科技重大资产重组、兆驰光元新三板等项目。

殷翔宇先生，国信证券投资银行事业部 TMT 业务总部业务总监，法学硕士，保荐代表人。2014 年加入国信证券从事投资银行工作，主持或参与了同为股份IPO、金地集团公司债、耐威科技非公开发行、蓝思科技非公开发行、兆驰光元新三板等项目。

二、项目协办人及其他项目组成员

（一）项目协办人

张宇女士。

（二）项目组其他成员

曾军灵先生、冯晴女士、赵奕先生、肖天先生、王琳女士。

三、发行人基本情况

公司名称：江西兆驰光元科技股份有限公司（以下简称“兆驰光元”、“公司”或“发行人”）。

注册地址：江西省南昌市青山湖区昌东工业园胡家路 199 号(办公楼)(第 1-3
层)

注册资本：人民币 31,786.25 万元

有限公司成立时间：2011 年 04 月 21 日

股份公司设立时间：2016 年 02 月 29 日

联系电话：0755-32901130

传 真：0755-32901132

电子邮箱：ir@szmtc.com.cn

经营范围：一般经营项目是：光电子器件、其他电子器件、电子元器件制造、销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；货物及技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止
或限制的项目）

本次证券发行类型：人民币普通股（A 股）

四、发行人与保荐机构的关联情况说明

（一）截至 2021 年 5 月 26 日，公司的保荐人国信证券融券专用证券账户持
有公司控股股东兆驰股份股票 16,038 股，占兆驰股份总股本的 0.0004%。除此以外，本保荐机构或控股股东、实际控制人、重要关联方未持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份；

（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有本保荐机构或本保荐机构控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（三）本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；

（四）本保荐机构的控股股东、重要关联方与发行人控股股东、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况；

（五）本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系。

保荐机构合规部门经过利益冲突审查，未发现兆驰光元首次公开发行股票并在创业板上市项目存在投资银行类业务利益冲突的情形。

五、保荐机构内部审核程序和内核意见

（一）国信证券内部审核程序

国信证券依据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等法规及国信证券投行业务内部管理制度，对兆驰光元首次公开发行股票并在创业板上市申请文件履行了内核程序，主要工作程序包括：

1、兆驰光元 IPO 项目申请文件由保荐代表人发表明确推荐意见后报项目组所在部门进行内部核查。部门负责人组织对项目进行评议，并提出修改意见。2021年 4 月 24 日，项目组修改完善申报文件完毕、并经部门负责人同意后提交公司风险管理总部投行内核部（以下简称“内核部”），向内核部等内控部门提交内核申请材料，同时向质控部提交工作底稿。

2、质控部组织内控人员对工作底稿进行齐备性验收，对问核底稿进行内部验证。质控部提出深化尽调、补正底稿要求；项目组落实相关要求或作出解释答

复后，向内核部提交问核材料。2021 年 5 月 14 日，公司召开问核会议对本项目
进行问核，问核情况在内核委员……
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