公告日期：2022-05-07

浙江佳力科技股份有限公司



Zhejiang Jiali Technology Co.,Ltd.



（注册地址：浙江杭州市萧山区瓜沥镇）



第六期辅导工作进展备案文件



辅导机构



二零二二年四月





民生证券股份有限公司



关于浙江佳力科技股份有限公司



第六期辅导工作进展备案材料目录



一、民生证券股份有限公司关于浙江佳力科技股份有限公司第六期辅导工作进

展报告

二、浙江佳力科技股份有限公司对民生证券股份有限公司辅导工作的评价意见三、民生证券股份有限公司关于浙江佳力科技股份有限公司配合辅导工作开展

的评价意见

四、上海市广发律师事务所关于浙江佳力科技股份有限公司辅导工作的评价意

见

五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江佳力科技股份有限公司上市

辅导工作的评价意见



关于浙江佳力科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第六期）



浙江佳力科技股份有限公司 (以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。民生证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《浙江佳力科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:



一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



发行人的辅导机构为民生证券、上海市广发律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）。本阶段辅导期内，辅导机构未发生变化。



本辅导期内，辅导工作小组成员为王梦茜、孙银、孙闽、王旭东、张弛、滕力攀、刘众明和金卓梁，其中王梦茜担任辅导工作小组负责人。本阶段辅导期内，辅导小组成员未发生变动。

本阶段辅导期内辅导人员具有有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。



（二）辅导时间及方式



民生证券于 2020 年 12 月 17 日与佳力科技签署了上市辅导



协议，中国证监会浙江监管局已于 2020 年 12 月 28 日对佳力科

技进行了辅导备案登记。本期辅导工作时间为2022年1月至2022年 3 月。



（三）辅导的主要内容



本辅导期内，民生证券在上海市广发律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）的协助下，根据有关法规要求和上市辅导协议的约定，通过组织自学、问题诊断与专业咨询、经验交流会、案例分析等多种辅导方式对佳力科技接受辅导的人员进行了辅导培训，本期辅导计划执行情况良好。



本期主要辅导内容如下：



1、各中介机构与企业不定期召开中介机构协调会，讨论辅导过程中发现的问题，并对工作计划不断予以调整和跟进。



2、整理并传达最新的证券市场动态和监管政策情况，加深辅导人员对于上市最新法规及监管要求的理解。



3、持续关注公司业务发展和经营情况，及其对公司业绩的影响，协助公司基于其优势和特点制定有利于公司健康发展的目标及规划，明确主营业务和核心竞争力，促进公司经营业绩稳定健康发展。



在实际工作中,辅导机构与接受辅导的人员随时保持沟通，对辅导过程中出现的具体问题进行答疑并及时协助解决。



目前，第六期辅导工作已按照《辅导计划和实施方案》的要求顺利完成，辅导计划履行情况良好。



（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况



各证券服务机构配合开展辅导工作情况参见各中介机构评

价意见。



二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案



（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况



1、员工持股计划过户手续办理



根据《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》，监事不可成为被激励对象，故公

司于 2020 年 12 月 15 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审议

通过《关于将原<股权激励方案>修订为<员工持股计划>的议案》。

公司员工持股计划已于 2022 年 3 月 10 日完成登记，公司董事会

已于 2022 年 3 月 14 日对外发布《浙江佳力科技股份有限公司员

工持股计划完成过户登记公告》。



（二）目前仍存在的主要问题及解决方案



1、持……
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