公告日期：2019-04-15

中信建投证券股份有限公司

关于

西部超导材料科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

发行保荐书

保荐机构

二〇一九年四月

保荐人出具的证券发行保荐书

3-1-2-1

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李靖、 郭尧根据《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有

关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和

道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

保荐人出具的证券发行保荐书

3-1-2-2

目 录

保荐机构及保荐代表人声明 .......................................................................................1

释 义 ...........................................................................................................................3

第一节 本次证券发行基本情况 .................................................................................6

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人................................................6

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员............................................6

三、发行人基本情况............................................................................................7

四、保荐机构与发行人关联关系的说明..........................................................10

五、保荐机构内部审核程序和内核意见..........................................................11

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查..............................................12

第二节 保荐机构承诺事项 .......................................................................................15

第三节 对本次发行的推荐意见 ...............................................................................19

一、发行人关于本次发行的决策程序合法......................................................19

二、本次发行符合相关法律规定......................................................................20

三、发行人的主要风险提示..............................................................................23

四、发行人的发展前景评价..............................................................................26

五、保荐机构对本次证券发行的推荐结论......................................................31

保荐人出具的证券发行保荐书

3-1-2-3

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

本发行保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于西部超导材料科技股份有限公

司首次公开发行股票并在科创板上市之发行保荐书

发行人、公司、 西部超导 指 西部超导材料科技股份有限公司

超导有限 指 西部超导材料科技有限公司， 本公司之前身

本项目 指 西部超导首次公开发行股票并在科创板上市项目

科创板 指 上海证券交易所科创板

控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院……
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