公告日期：2021-04-07

安徽承义律师事务所

关于

华兰生物疫苗股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书(一)

安徽承义律师事务所

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目录


第一部分 《问询函》回复 ...... 9
问题 1、关于分拆上市...... 9
问题 2、关于同业竞争...... 27
问题 3、关于专利及技术独立性...... 38
问题 7、关于产品质量...... 61
问题 8、关于在研产品...... 72
问题 9、关于人员独立性与高管任职...... 94
问题 15、关于财务内控的规范性...... 107
问题 23、关于关联交易...... 119
问题 24、关于生产经营资质...... 127
问题 26、关于危废处置...... 132
问题 27、关于房屋及不动产...... 135
问题 28、关于历史沿革...... 143
第二部分 补充核查期间法律意见 ...... 154
一、本次发行上市的批准和授权...... 154
二、发行人本次发行上市的主体资格...... 154
三、本次发行上市的实质条件...... 154
四、发行人的设立...... 159
五、发行人的独立性...... 160
六、发行人的发起人和股东...... 160
七、发行人的股本及演变...... 160
八、发行人的业务...... 161
九、关联交易及同业竞争...... 163
十、发行人的主要财产...... 171
十一、发行人的重大债权债务...... 171
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 173
十三、发行人章程的制定与修改...... 173
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 173
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及变化...... 174
十六、发行人的税务...... 174

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 176
十八、发行人募集资金的运用...... 177
十九、发行人业务发展目标...... 177
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 177
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价...... 177
二十二、需要说明的其他事项...... 177
二十三、结论意见...... 178

释 义

在本补充法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述含义：
华兰疫苗、发行人、公 指 华兰生物疫苗股份有限公司
司

本次发行、本次发行上 指 发行人本次申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在
市 深圳证券交易所创业板上市之行为

本次分拆、本次分拆上 指 华兰生物工程股份有限公司分拆所属子公司华兰生物疫苗
市 股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市之行为

《中华人民共和国公司法》(2018 年 10 月 26 日第十三届全
《公司法》 指 国人民代表大会常务委员会第六次会议修正通过，并于 2018
年 10 月 26 日起施行)

《中华人民共和国证券法》(2019 年 12 月 28 日第十三届全
《证券法》 指 国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过，并于
2020 年 3 月 1 日起施行)

《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(中国证券
《管理办法》 指 监督管理委员会第 167 号令，2020 年 6 月 1 日中国证券监督
管理委员会 2020 年第 5 次委务会议审议通过，……
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