公告日期：2023-03-02

招商证券股份有限公司

关于东莞银行股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）东莞银行股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件 上市保荐书

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声 明

本保荐机构及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公

司法》”） 、《中华人民共和国证券法》 （下称“《证券法》”）、《首次公开

发行股票注册管理办法》（下称“《注册管理办法》 ”）、《证券发行上市保荐

业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规

则》（下称“《上市规则》” ） 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员

会（下称“中国证监会”）、深圳证券交易所（下称“深交所”） 的有关规定，

诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保

荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

在本上市保荐书中，除非另有说明，所用简称与招股说明书保持一致。东莞银行股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件 上市保荐书

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目 录

声 明 .............................................................................................................................1

目 录 .............................................................................................................................2

一、公司基本情况................................................................................................3

二、本次发行情况................................................................................................5

三、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍................................................9

四、保荐机构与发行人之间的关联关系..........................................................10

五、保荐机构的承诺..........................................................................................11

六、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》《证券法》和中国证监会及

深交所规定的决策程序......................................................................................12

七、关于发行人符合主板定位的核查情况......................................................14

八、保荐机构关于发行人符合主板上市条件的说明......................................16

九、对公司持续督导期间的工作安排..............................................................20

十、保荐机构认为应当说明的其他事项..........................................................22

十一、保荐机构对本次股票上市的推荐结论..................................................22东莞银行股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件 上市保荐书

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一、公司基本情况

（一）公司基本信息

发行人名称 东莞银行股份有限公司

法定代表人 卢国锋

注册地点 广东省东莞市莞城区体育路 21 号

注册时间 1999 年 9 月 8 日

注册资本 2,180,000,000 元

邮政编码 523000

联系方式 0769-22865171

互联网网址 www.dongguanbank.cn

电子邮箱 zhanlb@dongguanbank.cn

业务范围

吸收……
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