公告日期：2018-12-24

招商证券股份有限公司



关于东莞银行股份有限公司



首次公开发行股票之辅导工作总结报告



中国证券监督管理委员会广东监管局：



根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监发[2008]58号通过、证监发[2009]63号令修改）的要求，按照招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）与东莞银行股份有限公司（以下简称“东莞银行”或“公司”或“辅导对象”）签订的《辅导协议》，招商证券成立了东莞银行辅导项目工作小组，并按照《辅导计划》的内容和方式，组织安排对东莞银行的辅导工作。招商证券已圆满完成了对东莞银行为期3个月的辅导工作，现将辅导工作的具体情况向贵局总结如下：

(一) 辅导期内辅导经过描述



2018年5月22日，招商证券及东莞银行向贵局报送了关于东莞银行股份有限公司申请上市辅导的全套申报材料。2018年5月22日，经贵局《广东证监局辅导备案登记确认书》（编号：[2018]020号）确认，东莞银行辅导备案日为2018年5月22日。2018年5月22日至2018年8月24日，招商证券会同东莞银行聘请的律师、会计师对其进行了为期3个月的辅导工作。



按照《辅导协议》与《辅导计划》的内容，招商证券辅导小组成员首先对东莞银行进行了详尽、深入的尽职调查，并结合公司特点，制定了相应的辅导工作计划，以保证辅导工作的效率和效果。在辅导开始之初，招商证券辅导人员均与东莞银行有关人员就辅导内容以及公司目前存在和急需解决的问题进行沟通，有针对性地确定辅导工作的重点，做到有的放矢。招商证券辅导小组成员还根据需要，列席公司的重要会议，并查阅公司的有关会议记录，及时、准确地掌握公司的第一手资料，询问辅导工作的效果，及时反馈对辅导工作的意见，并对辅导工作做出及时调整和安排。



由辅导小组成员、律师、会计师主讲。授课内容包括首发管理办法及相关重点问题、董监高行为规范及股权转让规范、上市公司信息披露规范、IPO基本法律要求、IPO审核关注问题、中小商业银行审核要点、公司治理监管重点、信息披露及内幕交易防控、A股上市银行财务报表、信息披露及内部控制等。与此同时，辅导小组还根据中国证监会最新颁布的有关法规、办法及时地对辅导内容进行调整和补充，使辅导对象能够全面及时地了解和领会证券市场的发展和对上市公司的规范要求。



辅导期间，招商证券辅导人员还就辅导期间发现的东莞银行在公司治理方面存在的问题提出了意见，并对前期曾提出的整改意见的落实情况进行了跟踪。(二) 辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况



辅导机构是招商证券，辅导工作小组成员中招商证券方面由胡晓和、吴喻慧、陈昕、王晓、马建红、石允亮、许可、胡建伟、李宇、李千杰等10位同志组成，由石允亮任辅导小组组长。辅导人员均为招商证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历。



上述辅导人员皆具有证券从业人员资格，且具有辅导拟上市股份有限公司的经验。



东莞银行聘请的其他专业中介机构是毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏世纪同仁律师事务所。

(三) 接受辅导的人员



接受辅导的人员包括：东莞银行现任全体董事、监事、高级管理人员及持股5％以上的股东代表。



具体如下表:



姓名 职务 简历



卢国锋 董事长、执 1969年9月出生，暨南大学金融学硕士研究生毕业，中级经济师。

行董事 1991年7月在中国建设银行东莞市分行参加工作，历任光明路办事



姓名 职务 简历



处见习，投资信贷科见习、办事员，项目审查科科员、主办科员，

办公室文秘股股长，长安支行副行长，市场部经理，信贷经营部副

经理、经理，公司业务部经理，党委委员、副行长；2005年3月加

入东莞银行工作至今，历任东莞银行党委委员、党委副书记、行长，

现任东莞银行党委书记、董事长。卢先生目前无境外永久居留权。

1968年5月出生，中山大学行政管理硕士研究生毕业，高级经济师，

中级会计师。1992年7月在建设银行东莞市分行参加工作，历任营

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。