公告日期：2020-06-30

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海通证券股份有限公司

关于

烟台石川密封科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路 689 号）

二〇二〇年六月

3-1-2-2

声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》 “ ”）、

《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》 ”）、《证券发行上市保荐业务管理

办法》（下称“《保荐管理办法》 ”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试

行）》（下称“ 《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称

“ 《上市规则》”） 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国

证监会”）、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的

业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真

实性、准确性和完整性。

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目录

第一节 本次证券发行基本情况 ................................................................................ 5

一、本次证券发行保荐机构名称 ........................................................................... 5

二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况 ........................................... 5

三、保荐机构指定的项目协办人及其他项目人员 ............................................... 5

四、本次保荐的发行人情况................................................................................... 6

五、本次证券发行类型 ........................................................................................... 6

六、本次证券发行方案 ........................................................................................... 6

七、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ....................... 7

八、保荐机构对本次证券发行上市的内部审核程序和内核意见 ....................... 7

第二节 保荐机构承诺事项 .......................................................................................11

第三节 对本次证券发行的推荐意见 ...................................................................... 12

一、本次证券发行履行的决策程序 ..................................................................... 12

二、发行人符合创业板定位的说明 ..................................................................... 13

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件 ......................................... 13

四、本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件 ............................. 15

五、发行人私募投资基金备案的核查情况 ......................................................... 19

六、发行人审计截止日后经营状况的核查结论................................................. 19

七、发行人存在的主要风险................................................................................. 19

（一）创新风险.....................................................……
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