公告日期：2020-04-30

烟台石川密封科技股份有限公司

YANTAI ISHIKAWA SEALING TECHNOLOGY CO.,LTD.

（山东省烟台市芝罘区APEC科技工业园冰轮路5号）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路689号）

特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业

板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风

险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出

投资决定。

烟台石川密封科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A股）

发行股数

向社会公众公开发行不超过3,660万股，预计公开发行新股数量

为不超过3,660万股，本次发行股份全部为公司公开发行新股，

不涉及公司股东公开发售股份

每股面值1.00元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不超过14,640.00万股

保荐人（主承销商） 海通证券股份有限公司

签署日期 【】年【】月【】日

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有

据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书

全文作为做出投资决定的依据。

烟台石川密封科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连

带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人

以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行与交易中遭受损失的，

将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利

能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承

担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

烟台石川密封科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-3

重大事项提示

一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺

本次发行前公司总股本为10,980.00万股，本次拟发行不超过3,660.00万股，

发行后总股本不超过14,640.00万股。

（一）公司实际控制人烟台市国资委的承诺

1、自发行人股票在证券交易所上市之日起36个月内，本单位不转让或委托

他人管理本单位在发行人首次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不由

发行人回购本单位所直接或间接持有的上述股份。

2、发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行

价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本单位在首次发行上市前直接或

间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除权除息事项，上

述发行价相应调整。

3、若本单位违反本承诺函，所得的收益归发行人所有；若本单位未将违规

减持所得上缴发行人，则本单位当年度及以后年度公司利润分配方案中直接或间

接应享有的现金分红暂不分配直至本单位完全履行本承诺函为止。

（二）公司控股股东铭祥控股、间接控股股东烟台国丰、股东冰轮环境的承诺

1、自发行人股票在证券交易所上市之日起36个月内，本企业不转让或委托

他人管理本企业在发行人首次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不由

发行人回购本企业所持有上述股份。

2、本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于

发行价；发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发

行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自

动延长至少6个月。如遇除权除息事……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。