公告日期：2023-04-04

关于上海天好信息技术股份有限公司首次公开发行股

票并上市辅导工作进展情况报告（第二期）



上海天好信息技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“天好信息”、“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《上海天好信息技术股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：



一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



2023 年 1 月 3 日报送第一期辅导工作进展情况报告时，东

方投行原辅导工作小组成员为：游言栋、肖啸、代宇扬、范宜轩、戴汉奇、连顺安、谢梓杰，其中保荐代表人游言栋担任辅导工作小组组长，负责对天好信息首次公开发行股票并上市开展辅导工作。



本辅导期间，因工作安排调整原因，新增卞进、李小顺、吴枭文进入辅导小组。上述人员调整后，辅导工作小组成员变更为：卞进、李小顺、游言栋、肖啸、代宇扬、范宜轩、戴汉奇、连顺安、谢梓杰、吴枭文，其中保荐代表人卞进担任辅导工作小组组长，游言栋不再担任辅导小组组长。上述辅导人员均为东方投行

正式员工，均已取得证券从业资格，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会有关规定。



本期新增辅导人员的简历如下：



卞进：男，证券从业证书编号 S1590723030001，保荐代表人、具备律师职业资格，现任东方投行董事，硕士研究生学历。曾参与或主持普元信息（688118）、捷安高科（300845）、智洋创新（688191）、优宁维（301166）等首次公开发行股票并上市项目，以及升华拜克（600226）重大资产重组项目，具有丰富的IPO 项目实际操作、分析判断和项目负责经验。



李小顺：男，证券从业证书编号 S1590722120005，保荐代表人，注册会计师非执业会员，现任东方投行资深业务总监，硕士研究生学历。曾参与或主持集泰股份（002909）首次公开发行股票并上市项目，中航重机（600765）2018 年非公开发行股票项目、集泰股份（002909）2020 年非公开发行股票项目、中航重机（600765）2021 年非公开发行股票项目，具有丰富的 IPO及再融资项目实际操作、分析判断和项目负责经验。



吴枭文：男，证券从业证书编号 S1590120120020，现任东方投行高级经理，硕士研究生学历。曾参与士兰微（600460.SH）发行股份购买资产并募集配套资金项目，以及华鸿股份首次公开发行股票并上市项目，具有丰富的项目实际操作和分析经验。

（二）辅导时间及方式



本期辅导时间为 2023 年 1 月 3 日报送第一期辅导工作进展

情况报告日至本工作进展情况报告签署日（以下简称“本辅导期”）。





本辅导期内，辅导工作小组结合公司实际情况，采用多种方式开展了辅导工作：通过进行专项答疑、召开中介机构协调会等方式开展辅导工作；开展尽职调查工作，全面深入调查、了解辅导对象经营管理、公司治理、财务、业务等方面状况；持续关注公司业务发展状况及规范运营情况，协助辅导对象进一步完善公司内部控制；发放最新全面注册制新规及政策解读相关的学习资料，帮助辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向。



（三）辅导的主要内容



本辅导期内，东方投行和辅导对象均诚实、勤勉、尽责地履行了辅导协议，未发生任何一方违约的情况，辅导协议履行情况正常。辅导对象高度重视东方投行及其他中介机构提出的规范运作建议，积极对有关问题进行整改，辅导工作进展正常，具体如下：



1、开展中介机构协调会



对于本辅导期内发现的疑难重要问题，及时召集中介机构召开专题协调会议，并形成解决方案，严格督促公司从各方面规范运作。



2、持续开展全面尽职调查工作



辅导工作小组持续推进报告期内公司董事、监事、高级管理人员、主要财务人员及关键岗位人员银行流水和公司银行流水的全面核查工作；对公司进行财务核查，检查公司的内控制度和执行情况，并对前期由于疫情原因无法实地走访的主要客户、供应商进行补充实地走访，切实了解业务的真实性。



3、持续完善公司治理及内部控制制度





辅导工作小组持续对公司股东大会和董事会的规范运作进行调查，督促公司建立良好的公司治理结构，实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整；指导公司及财务人员规范公司财务核算制度及采购和销售管理体系，形成有效的内部控制制度。同时，规范应收账款的催收……
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