公告日期：2019-09-02

上海复旦张江生物医药股份有限公司
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co., Ltd.
（上海市浦东新区张江高科技园区蔡伦路308号）

关于上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的
审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

（上海市广东路 689 号）


贵所于 2019 年 6 月 11 日出具的《关于上海复旦张江生物医药股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2019〕263 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“复旦张江”、“公司”、“发行人”）与保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、发行人律师上海市方达律师事务所（以下简称“发行人律师”）和普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关各方对审核问询函所列问题认真进行了逐项落实、核查，现回复如下，请予审核。

除另有说明外，本问询回复中的简称或名词的释义与《上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的含义相同。

本问询回复中楷体加粗内容为涉及在《招股说明书》补充披露或修改的内容，已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。本问询函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。


目 录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 ...... 5

问题 1...... 5

问题 2...... 26

问题 3...... 39

问题 4...... 46

问题 5...... 58

问题 6...... 88

问题 7...... 108

问题 8...... 114

问题 9...... 114

二、关于发行人核心技术...... 117

问题 10...... 117

问题 11...... 143

三、关于发行人业务...... 152

问题 12...... 152

问题 13...... 162

问题 14...... 171

问题 15...... 176

问题 16...... 183

问题 17...... 194

三、关于发行人业务...... 205

问题 18...... 205

问题 19...... 210

问题 20...... 218

问题 21...... 233

问题 22...... 238

问题 23...... 241

问题 24...... 247

问题 25...... 255

四、关于公司治理与独立性...... 266

问题 26...... 266


问题 27...... 287

问题 28...... 313

问题 29...... 326

问题 30...... 335

问题 31...... 345

问题 32...... 356

问题 33...... 363

问题 34...... 370

问题 35...... 391

问题 36...... 401

问题 37...... 403

问题 38...... 412

问题 39...... 419

问题 40...... 424

问题 41...... 436

问题 42...... 441

问题 43...... 444

六、关于风险揭示...... 447

问题 44...... 447

七、关于其他事项...... 454

问题 45...... 454

问题 46...... 471

问题 1

招股书披露，截至本招股说明书签署日，持有公司 5%以上股份的股东上海医药、新企二期、杨宗孟及王海波的持股比例分别为 22.77%、17.00%、8.67%和6.27%，公司不存在控股股东和实际控制人。

请发行人：（1）结合公司治理结构，规范运作情况，股东大会、董事会决议情况，董事、高级管理人……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。