公告日期：2024-06-29

东方证券承销保荐有限公司

关于东莞证券股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市的

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 楼）


声 明

东方证券承销保荐有限公司及所指定的两名保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中相同的含义。


第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行保荐机构名称

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“本保荐机构”）。二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况

陈睿：现任东方证券承销保荐有限公司投资银行部董事，保荐代表人，2003年开始从事投资银行业务。曾先后负责或参与斯米克（002162）、龙大肉食（002726）、仙鹤股份（603733）IPO项目，仙鹤股份（603733）公开发行可转债项目，太原刚玉（000795）、福星股份（000926）非公开发行项目，和晶科技（300279）、天龙集团（300063）重大资产重组项目等多个项目。

魏浣忠：现任东方证券承销保荐有限公司副总裁兼董事会秘书，保荐代表人，二十九年投资银行从业经历，曾负责或参与世纪华通（002602）、继峰股份（603997）、纵横通信（603602）、博深股份（002282）、贵州茅台（600519）、伊力特（600197）、声乐股份（000915）、北大荒（600598）等首次公开发行项目，百花村（600721）、鲁抗医药（600789）、山东海龙（000677）配股，海王生物（000078）增发等项目。
三、项目协办人及其他项目组成员

（一）项目协办人

佃佳林：现任东方证券承销保荐有限公司业务总监，硕士学历，保荐代表人，注册会计师（非执业）。曾参与瑞晨环保（301273）首次公开发行股票项目、密尔克卫（603713）非公开发行股票项目等，以及多家拟上市公司的尽调和辅导工作。

（二）项目组其他成员

张正平、高魁、胡平、何浩、李伟祥、谭健。
四、发行人基本情况

公司名称 东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”、“公司”或

“发行人”）

英文名称 Dongguan Securities Co.,Ltd.


成立日期 1997 年 6 月 9 日

股份公司设立日期 2014 年 12 月 16 日

注册资本 150,000 万元

法定代表人 陈照星

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关
经营范围 的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；
证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融
券；代销金融产品。

注册地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号

办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

邮政编码 523011

电话号码 0769-26621306

互联网网址 www.dgzq.com.cn

本次证券发行类型 首次公开发行人民币普通股股票（A股）

五、保荐机构与发行人的关联关系说明

截至本发行保荐书出具日，本保荐机构与发行人不存在以下情形：

1、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其实际控制人、发行人实际控制人控制的发行人股……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。