公告日期：2024-06-29

国浩律师（北京）事务所

关 于

东莞证券股份有限公司

首次公开发行股票并上市

之

补充法律意见书（三）

北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026

9th Floor，Taikang Financial Tower，No.38 North Road East Third Ring，

Chaoyang District，Beijing，100026 China

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二〇二四年六月


目 录


目 录......1
释 义......2
正 文......6
一、本次发行上市的批准和授权......6
二、本次发行上市的主体资格......6
三、发行人本次发行上市的实质条件......6
四、发行人的独立性......10
五、发行人的发起人和股东......10
六、发行人的股本及演变......10
七、发行人的业务......11
八、关联交易和同业竞争......17
九、发行人的主要财产......51
十、发行人的重大债权债务......56
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并......59
十二、发行人章程的制定与修改......59
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......59
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......60
十五、发行人的税务......61
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......62
十七、发行人募集资金的运用......62
十八、发行人业务发展目标......62
十九、发行人的诉讼、仲裁和行政处罚......63
二十、发行人的劳动用工和社会保障......82
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......83
二十二、结论意见 ......83

释 义

除非另有说明，本补充法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

发行人 指 东莞证券股份有限公司

东莞证券有限 指 东莞证券有限责任公司，发行人之前身

本次发行 指 发行人本次首次公开发行人民币普通股股票（A 股）
并在深圳证券交易所上市

东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司

东方花旗 指 东方花旗证券有限公司，东方投行的曾用名

中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 国浩律师（北京）事务所

《公司章程》 指 发行人现行有效的《东莞证券股份有限公司章程》

《章程（草案）》 指 发行人上市后适用的《东莞证券股份有限公司章程
（草案）》

《招股说明书》 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票招股说
明书》

《审计报告》 指 《东莞证券股份有限公司审计报告》（众环审字

（2024）0500077 号）

《内部控制鉴证报告》 指 《东莞证券股份有限公司内部控制鉴证报告》（众
环专字（2024）0500140 号）

《律师工作报告》 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
的律师工作报告》

《法律意见书》 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
的法律意见书》

《补充法律意见书 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
（一）》 的补充法律意见书（一）》

《补充法律意见书 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
（二）》 的补充法律意见书（二）》

《补充法律意见书 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市
（三）》 的补充法律意见书（三）》
……
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