公告日期：2023-03-31

东方证券承销保荐有限公司



关于东莞证券股份有限公司



首次公开发行股票并在主板上市的



上市保荐书



保荐机构（主承销商）



（上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 楼）



声 明



东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“保荐机构”）及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中相同的含义。





第一节 发行人概况



一、发行人基本情况



公司名称 东莞证券股份有限公司



英文名称 Dongguan Securities Co.,Ltd.



成立日期 1997 年 6 月 9 日



股份公司设立日期 2014 年 12 月 16 日



注册资本 150,000 万元



法定代表人 陈照星



证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有

经营范围 关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管

理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；

融资融券；代销金融产品。



注册地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号



办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼



邮政编码 523011



电话号码 0769-26621306



互联网网址 www.dgzq.com.cn



本次证券发行类型 首次公开发行人民币普通股股票（A股）

二、发行人主营业务情况



公司总部位于广东省东莞市，拥有经营自营业务和资产管理业务的分公司，以及分布于全国主要区域的证券业务网点。同时全资拥有东证锦信、东证宏德，参股华联期货。经过多年发展，公司的经营范围涵盖证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。



全资子公司东证锦信从事的主要业务包括投资管理、股权投资、投资咨询、财务咨询、私募基金管理。全资子公司东证宏德从事的主要业务包括公司保荐的科创板项目跟投、北交所项目战略配售和其他法律法规允许的另类投资业务。参股公司华联期货从事的主要业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投

资咨询及资产管理。华联期货全资子公司华期资本从事的主要业务包括基差贸

易、仓单服务等风险管理业务。



报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

三、主要财务数据和财务指标



项目 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/



2022 年度 2021 年度 2020 年度



资产总额（万元） 5,258,710.50 4,956,539.55 4,598,408.15



归属于母公司所有者权益（万 859,882.73 790,926.07 704,639.12

元）



资产负债率（母公司）（%） 76.06 75.27 75.73



营业收入（万元） ……
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