公告日期：2023-03-31

国浩律师（北京）事务所



关 于



东莞证券股份有限公司



首次公开发行股票并上市



之



补充法律意见书（一）



北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026



9th Floor，Taikang Financial Tower，No.38 North Road East Third Ring，



Chaoyang District，Beijing，100026 China



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二〇二三年三月





目 录





目 录......1

释 义......2

正 文......6

一、发行人本次发行上市的实质条件 ......6

二、发行人的股东 ......9

三、发行人的子公司及分支机构 ......10

四、发行人的业务 ......11

五、关联交易和同业竞争 ......12

六、发行人的主要财产 ......17

七、发行人的重大债权债务 ......17

八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......18

九、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......18

十、发行人的税务 ......18

十一、发行人的诉讼、仲裁和行政处罚 ......19

十二、发行人的劳动用工和社会保障 ......29

十三、结论意见 ......30



释 义



除非另有说明，本补充法律意见书中相关词语具有以下特定含义：



发行人 指 东莞证券股份有限公司



东莞证券有限 指 东莞证券有限责任公司，发行人之前身



本次发行 指 发行人本次首次公开发行人民币普通股股票（A 股）

并在深圳证券交易所上市



东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司



东方花旗 指 东方花旗证券有限公司，东方投行的曾用名



中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）



本所 指 国浩律师（北京）事务所



《公司章程》 指 发行人现行有效的《东莞证券股份有限公司章程》



《章程（草案）》 指 发行人上市后适用的《东莞证券股份有限公司章程

（草案）》



《招股说明书》 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票招股说

明书》



《审计报告》 指 《东莞证券股份有限公司审计报告》（众环审字



（2023）0500056 号）



《内部控制鉴证报告》 指 《东莞证券股份有限公司内部控制鉴证报告》（众

环专字（2023）0500105 号）



《律师工作报告》 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市

的律师工作报告》



《法律意见书》 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市

的法律意见书》



《补充法律意见书 指 《东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市

（一）》 的补充法律意见书（一）》



《原法律意见书》 指 《法律意见书》《律师工作报告》



金控资本 指 东莞金控资本投资有限公司，发行人股东之一



金信发展 指 东莞市金信发展有限公司，金控资本之前身



金源实业 指 东莞市金源实业发展公司，金信发展之前身



金控集团 指 东莞金融控股集团有限公司，发行人股东之一



财信发展 指 东莞市财信发展有限公司，金控集团之前身





东莞控股 指 东……
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