公告日期：2020-12-01

易方达中证万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年十二月


重要提示

1、易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）由易方达生物科技指数分级证
券投资基金变更而来。自 2020 年 12 月 3 日起，由《易方达生物科技指数分级证券投资基
金基金合同》修订而成的《易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对易方达生物科技指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其投资目标为紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：指数化投资的风险；标的指数的风险（包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险等）；基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险；A类基金份额二级市场交易价格折溢价风险；A 类基金份额退市风险；基金清盘终止的风险；投资股指期货、股票期权、资产支持证券等特定品种的特有风险；参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

4、本基金为股票型基金，长期而言预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

I


5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

6、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

8、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

II


目 录


一、绪 言......1
二、释 义......2
三、基金管理人......7
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......21
六、基金的历史沿革与存续......54
七、基金份额的上市交易......55
八、基金份额的申购与赎回......56
九、基金的转换和定期定额投资计划......68
十、基金转托管、非交易过户、冻结、折算、质押与转让......69
十一、基金的投资......71
十二、基金的财产......77
十三、基金资产估值......78
十四、基金的收益与分配......83
十五、基金的费用与税收......84
十六、基金的会计和审计......87
十七、基金的信息披露......88
十八、风险揭示......94
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......100
二十、基金合同的内容摘要......102
二十一、基……
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