公告日期：2020-02-24

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
19 方正 D1
债券代码：
135240
135292
150024
150110
150428
143735
143675
150857
151605
债券简称：
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
19 方正 D2
债券代码：
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
151699
北大方正集团有限公司
公司债券
2020 年度第四次受托管理事务临时报告
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇二〇年二月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《北大方正集团有限公司公司债券募集书说明书》（以下简称
“《募集说明书》”）、《北大方正集团有限公司公司债券受托管理协议》、（以下
简称“《受托管理协议》”） 等相关规定、公开信息披露文件以及北大方正集团
有限公司（以下简称“方正集团” 或“发行人” ）出具的相关说明文件以及
提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“受托
管理人” 或“海通证券” ）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对
相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
作的承诺或声明。
2
一、方正集团被申请重整
方正集团 2020 年 2 月 18 日发布《 发行人被申请重整的公告》， 主要内容
如下：
2020 年 2 月 14 日， 发行人北大方正集团有限公司收到北京市第一中级
人民法院送达的通知，北京银行股份有限公司以发行人北大方正集团有限公
司未能清偿到期债务， 且明显不具备清偿能力， 但具有重整价值为由， 申请
法院对发行人进行重整。
二、 法院裁定受理债权人对方正集团提出重整申请
方正集团 2020 年 2 月 19 日发布《 北大方正集团有限公司关于法院裁定
受理债权人对公司提出重整申请的公告》， 主要内容如下：
方正集团已于 2020 年 2 月 18 日发布《发行人被申请重整的公告》， 公告
北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行")申请对方正集团进行重整的
相关事宜。 2020 年 2 月 19 日， 方正集团收到北京市第一中级人民法院（以
下简称“北京一中院")送达的(2020)京 01 破申 42 号《民事裁定书》及(2020)
京 01 破 13 号《决定书》。根据《民事裁定书》《决定书》，北京一中院裁定受
理北京银行提出的对方正集团进行重整的申请，指定北大方正集团有限公司
清算组担任北大方正集团有限公司管理人。现将有关情况公告如下：
（ 一） 法院裁定受理公司重整申请情况
2020 年 2 月 19 日，北京一中院做出(2020)京 01 破申 42 号《民事裁定
书》， 法院认为， 债权人北京银行申请对方正集团进行重整符合法律规定。依
照《 中华人民共和国企业破产法》 第二条、第三条、第七条第二款、第七十
条第一款、第七十一条之规定， 裁定受理北京银行股份有限公司对方正集团
的重整申请，裁定自即日起生效。
（ 二） 法院指定管理人情况
2020 年 2 月 19 日， 北京一中院做出(2020)京 01 破 13 号《决定书》，依
照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四
条第一款，《 最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第十八
3
条、第十九条之规定， 指定北大方正集团有限公司清算组担任北大方正集团
有限公司管理人。北大方正集团有限公司清算组由人民银行、教育部、相关
金融监管机构和北京市有关职能部门等组成。
方正集团将积极配合管理人进行重整工作，并根据实际进展情况履行相
关信息披露义务。公司承诺所披露信息的真实、准确、完整、及时， 并将严
格按照债券市场自律规则的规定，在公司债券存续期间做好相关信息披露工
作。
三、 方正集团主体及相关债项信用等级下调
2020 年 2 月 19 日， 联合资信评估有限公司发布《 联合资信评估有限公
司关于下调北大方正集团有限公司主体及相关债项信用等级的公告》， 联合资
信评估有限公司认为方正集团违约风险很高，决定将方正集团主体长期信用
等级由 A 下调至 B；同时下调“ 18 ……
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