公告日期：2019-07-05

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
16 方正 07
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
19 方正 D1
债券代码：
135240
135292
135669
150024
150110
150428
143735
143675
150857
151605
债券简称：
16 方正 05
16 方正 06
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
债券代码：
135539
135668
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
北大方正集团有限公司
公司债券
2019 年度第六次受托管理事务临时报告
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇一九年七月
1
重要声明
本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》、《 公司债券受托管理人执
业行为准则》、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券（ 第一
期）募集说明书》、《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券（ 第
二期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券
（ 第五期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2017 年公司
债券（ 第一期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2018 年
公司债券（ 第一期） 募集说明书》 、《 北大方正集团有限公司非公开发行 2018
年公司债券（ 第二期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行
2018 年公司债券（ 第三期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开
发行 2018 年公司债券（ 第四期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非
公开发行 2018 年公司债券（ 第五期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公
司非公开发行 2018 年公司债券（ 第六期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有
限公司公开发行 2018 年公司债券（ 第一期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团
有限公司公开发行 2018 年公司债券（ 第二期） 募集说明书》 、 《 北大方正集
团有限公司公开发行 2018 年公司债券（ 第三期） 募集说明书》 、 《 北大方正
集团有限公司非公开发行 2019 年公司债券（ 第一期） 》 及北大方正集团有限
公司 2019 年非公开发行短期公司债券 （ 第一期） （ 以下简称 “ 《 募集说明书》”）、
《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券受托管理协议》 、 《 北
大方正集团有限公司非公开发行 2017 年公司债券受托管理协议》 、 《 北大方
正集团有限公司非公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》 、 《 北大方正集
团有限公司公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》 （ 以下简称“ 《 受托管
理协议》 ” ） 等相关规定、 公开信息披露文件以及北大方正集团有限公司（ 以
下简称“方正集团”或“发行人”） 出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，
由受托管理人海通证券股份有限公司（ 以下简称“受托管理人”或“海通证券”）
编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对
相关事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
2
作的承诺或声明。
3
一、 本期债券事项的基本情况
北大方正集团有限公司（ 以下简称“方正集团”） 于 2019 年 7 月 1 日发布
了《 北大方正集团有限公司部分股权涉及诉讼的公告》， 主要内容如下：
2019 年 6 月 21 日， 北大方正集团有限公司（ 以下简称“ 方正集团”） 收
到控股股东北大资产经营有限公司（ 以下简称“ 北大资产”） 的通知函， 北大
资产请求判定方正集团 2003 年股改无效的案件已在北京市第一中级人民法
院（ 以下简称“人民法院”） 正式立案。 北大资产请求人民法院判定关于转让
方正集团权益的《 权益转让协议》 无效； 请求判令魏新、 李友、 余丽及北京
招润投资管理有限公司（ 以下简称“北京招润”） 返还方正集团 30%股权， 配
合办理将北京招润名下方正集团 30%股权变更至北大资产名下的工商登记手
续。
海通证券作为“ 16 方正 01、 16 方正 02、 16 方正 05、 16 方正 06、 16
……
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