公告日期：2019-12-12

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
19 方正 D1
债券代码：
135240
135292
150024
150110
150428
143735
143675
150857
151605
债券简称：
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
19 方正 D2
债券代码：
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
151699
北大方正集团有限公司
公司债券
2019 年度第十二次受托管理事务临时报告
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇一九年十二月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《 北大方正集团有限公司公司债券募集书说明书》 （以下简称
“《募集说明书》”） 、 《北大方正集团有限公司公司债券受托管理协议》、
（以下简称“《受托管理协议》”） 等相关规定、公开信息披露文件以及北
大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”或“发行人”）出具的相关说明文
件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称
“受托管理人”或“海通证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对
相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
作的承诺或声明。
一、 方正集团所持方正证券部分股份被司法冻结的情况
北大方正集团有限公司下属上市子公司方正证券股份有限公司（ 以下简
称“方正证券”）于 2019 年 12 月 7 日发布了《 方正证券股份有限公司关于控
股股东所持公司部分股份被司法冻结的公告》，主要内容如下：
2019 年 12 月 6 日， 中国证券登记结算有限公司上海分公司根据甘肃省
兰州市中级人民法院（ 2019）甘 01 财保 182 号民事裁定书，对方正集团所持
方正证券 848,640,994 股（无限售流通股）及孽息（指派发的送股、转增股、
现金红利）进行了冻结，冻结起始日为 2019 年 12 月 6 日，冻结期限为三年；
对方正集团所持方正证券 260,968,858 股（无限售流通股）及孽息（指派发的
送股、转增股、现金红利）进行了轮候冻结，冻结期限为三年，自转为正式
冻结之日起计算。
股东名称
是否为
控股股
东
冻结股
份数量
占其所
持股份
比例
占公司
总股本
比例
冻结股份
是否为限
售股
冻结
起始日
冻结
到期日
冻结
申请人
冻结原因
北 大 方 正
集 团 有 限
公司
是 848,640,
994 股 37.15% 10.31% 否 2019 12 月 6年 日
2022 年
12 月 5
日
甘肃省兰
州市中级
人民法院
合同纠纷
2
北 大 方 正
集 团 有 限
公司
是 260,968,
858 股 11.42% 3.17% 否
转为正
式冻结
之日
自转为
正式冻
结之日
起三年
甘肃省兰
州市中级
人民法院
合同纠纷
截至公告披露日，方正集团持有方正证券股份数为 2,284,609,852 股，占
方正证券总股本的比例 27.75%；其中，通过中信证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有股份数为 1,175,000,000 股，通过普通证券账户持有股
份数为 1,109,609,852 股。
二、 方正集团所持中国高科部分股份被司法冻结的情况
北大方正集团有限公司下属上市子公司中国高科集团股份有限公司（ 以
下简称“中国高科”）于 2019 年 12 月 7 日发布了《 中国高科集团股份有限公
司关于控股股东所持部分公司股份被司法冻结的公告》，主要内容如下：
2019 年 12 月 6 日， 中国高科收到上海证券交易所转发的中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司《股权司法冻结及司法划转通知》及甘肃省兰
州市中级人民法院《协助执行通知书》，获悉方正集团所持有的部分中国高科
股份 30,482,984 股无限售流通股（占公司总股本的 5.20%）被司法冻结。
股东名称
是否为控
股股东
冻结股份数
量
占其所持
股份比例
占公司总
股本比例
冻结股份是
否为限售股
冻结
起始日
冻结
到期日
冻结……
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