公告日期：2019-12-05

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
19 方正 D1
债券代码：
135240
135292
150024
150110
150428
143735
143675
150857
151605
债券简称：
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
19 方正 D2
债券代码：
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
151699
北大方正集团有限公司
公司债券
2019 年度第十一次受托管理事务临时报告
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇一九年十二月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《 北大方正集团有限公司公司债券募集书说明书》 （以下简称
“《募集说明书》”） 、 《北大方正集团有限公司公司债券受托管理协议》、
（以下简称“《受托管理协议》”） 等相关规定、公开信息披露文件以及北
大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”或“发行人”）出具的相关说明文
件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称
“受托管理人”或“海通证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对
相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
作的承诺或声明。
一、 基本情况
（ 一）发行人未能按时履行北大方正集团有限公司 2019 年度第二期超短
期融资券（ 以下简称“ 19 方正 SCP002”） 到期兑付义务事项
1、 19 方正 SCP002 基本情况
（ 1） 发行人： 北大方正集团有限公司
（ 2） 债券名称： 北大方正集团有限公司 2019 年度第二期超短期融资券
（ 3） 债券简称： 19 方正 SCP002
（ 4） 债券代码： 011900493.IB
（ 5） 发行总额： 人民币 20 亿元
（ 6） 票面利率： 4.94%
（ 7） 债券期限： 270 天
（ 8） 到期兑付日： 2019 年 12 月 2 日
2、 19 方正 SCP002 兑付情况
根据上海清算所 2019 年 12 月 2 日公告， 2019 年 12 月 2 日是北大方正
集团有限公司 2019 年度第二期超短期融资券（代码： 011900493，简称： 19
方正 SCP002）的付息兑付日。截至 2019 年 12 月 2 日日终， 上海清算所未收
2
到北大方正集团有限公司支付的付息兑付资金，无法代理发行人进行本期债
券的付息兑付工作。
（ 二） 发行人主体信用评级遭下调
根据《 联合资信评估有限公司关于下调北大方正集团有限公司主体及相
关债项信用等级的公告》（ 联合信评[2019]244 号）， 联合资信将北大方正集团
有限公司主体长期信用等级由 AAA 下调至 A，评级展望为负面；同时下调“ 18
方正 MTN001”、“ 18 方正 MTN002”、“ 19 方正 MTN001”、“ 19 方正 MTN002”
的信用等级为 A，下调“ 19 方正 CP001”的信用等级为 A-2。
根据《联合信用评级有限公司关于下调北大方正集团有限公司主体及其
公开发行的相关债项信用等级的公告》，联合评级将北大方正集团有限公司主
体长期信用等级由 AAA 下调至 A，评级展望为负面；同时下调“ 18 方正 09”、
“18 方正 12” 和“18 方正 13” 的信用等级为 A。
二、 后续工作计划
1、 海通证券作为“ 16 方正 01、 16 方正 02、 16 方正 08、 17 方正 01、 18
方正 01、 18 方正 02、 18 方正 03、 18 方正 05、 18 方正 07、 18 方正 09、 18
方正 10、 18 方正 12、 18 方正 13、 18 方正 14、 19 方正 02、 19 方正 D1、 19
方正 D2”的债券受托管理人， 已开展投资者与发行人的沟通工作， 投资者对
于本期债券偿付的有关合法诉求可与海通证券保持及时沟通。
2、海通证券作为上述存续债券的受托管理人，将根据《受托管理协议》、
《债券持有人会议规则》约定及投资者的要求，及时召开债券持有人会议。
3、根据债券持有人会议决议及有关授权开展相应投资者保护工作。
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。