公告日期：2019-11-28

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
16 方正 07
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
19 方正 D1
债券代码：
135240
135292
135669
150024
150110
150428
143735
143675
150857
151605
债券简称：
16 方正 05
16 方正 06
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
19 方正 D2
债券代码：
135539
135668
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
151699
北大方正集团有限公司
公司债券
2019 年度第十次受托管理事务临时报告
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇一九年十一月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《 北大方正集团有限公司公司债券募集书说明书》 （以下简称
“《募集说明书》”） 、 《北大方正集团有限公司公司债券受托管理协议》、
（以下简称“《受托管理协议》”） 等相关规定、公开信息披露文件以及北
大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”或“发行人”）出具的相关说明文
件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称
“受托管理人”或“海通证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对
相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
作的承诺或声明。
一、 本期债券事项的基本情况
北大方正集团有限公司下属上市子公司方正证券股份有限公司（ 以下简
称“方正证券”）于 2019 年 11 月 20 日发布了《方正证券股份有限公司关于公
司涉及诉讼的进展公告》，主要内容如下：
（ 一） 诉讼的基本情况
2017 年 5 月， 方正证券因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系
受到中国证监会的行政处罚。部分买入方正证券股票的投资者主张前述事项
对其造成了损失，以证券虚假陈述责任纠纷为由，对方正证券、北大方正集
团有限公司（以下简称“方正集团”）等被告提起诉讼。截至 2019 年 10 月
15 日,长沙市中级人民法院（以下简称“长沙中院”）已作出一审判决案件共
计 862 件，其中 249 件案件湖南省高级人民法院（以下简称“湖南高院”）
已作出二审终审判决或裁定，其余上诉案件仍在湖南高院二审审理过程中。
详见方正证券在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上
海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn）发布的相关公告及定期报告。
（ 二） 本次诉讼进展情况
1.前期已公告涉诉案件的进展情况
2
截至 2019 年 10 月 15 日， 方正证券涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计
1258 件（注：前期公告案件中有 1 件为重复送达案件），长沙中院已对其中
862 件案件作出一审判决。
近日， 方正证券新收到长沙中院送达的 267 件《民事判决书》、 118 件《民
事调解书》及 11 件按原告撤诉处理的《民事裁定书》，合计 396 件案件的法
律文书。 方正证券等被告须承担的具体责任情况如下：
（ 1）根据 267 件《民事判决书》， 方正证券、方正集团等需按 15%的责
任比例承担赔偿责任合计 1,024.56 万元（含赔偿金额及案件受理费）。上述
267 件案件判决均处于上诉期内，尚未发生法律效力。
（ 2）根据 118 件《民事调解书》， 方正证券、方正集团等需向原告承担
赔偿责任合计 615.16 万元（含赔偿金额及案件受理费）。上述调解书经双方
当事人签收后，即具有法律效力，公司将按照生效调解书履行相关责任。
（ 3） 11 件按原告撤诉处理的《民事裁定书》已发生法律效力， 方正证
券、方正集团等被告未承担任何责任。
截至目前，前期方正证券已公告涉及的 1258 件案件，长沙中院均已作出
处理。湖南高院已对部分上诉案件作出二审终审判决，部分案件仍在上诉处
理过程中。
2.本次新增 52 件案件情况
除前述已公告案件外，近日方正证券新收到长沙中院送达的 52 件原告投
资者起诉案件，原告要求方正证券、方正集团等被告承担责任的金额合计为
964.90 万元。目前上述案件尚未收到开庭通知。
综上，截至目前，方正证券涉……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。