公告日期：2019-08-05

中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发起式证券投资
基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)

基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”
)根据 2016 年 7 月 13 日中国证券监督管理委员会《关于准予中融上海清算所银行间 3-5 年
中高等级信用债指数发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2016〕1588 号)的注册，
进行募集。本基金基金合同于 2016 年 12 月 22 日生效，自该日起本基金管理人正式开始

管理本基金。
本招募说明书是对原《中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方参与认购本基金的金额不低于
1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日)，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 21 日，
有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。

目 录
第一部分基金管理人 5
第二部分基金托管人 8
第三部分相关服务机构 14
第四部分基金的名称 40
第五部分基金的类型 40
第六部分基金的投资目标 40
第七部分基金的投资范围 40
第八部分基金的投资策略 41
第九部分基金的业绩比较基准 43
第十部分基金的风险收益特征 44
第十一部分基金的投资组合报告 44
第十二部分基金的业绩 48
第十三部分基金费用与税收 51
第十四部分对招募说明书更新部分的说明 53
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B

办公地址 北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层

法定代表人 王瑶
总裁 王瑶

成立日期 2013 年 5 月 31 日

注册资本 11.5 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。