公告日期：2019-06-17

债券简称： 16 新华 01 债券代码： 136593
上海新华发行集团有限公司
关于“16 新华 01”票面利率调整的公告
重要提示：
1、根据《 上海新华发行集团有限公司公开发行 2016 年公司债券
(第一期)募集说明书》中设定的发行人调整票面利率选择权及投资者
回售选择权， 上海新华发行集团有限公司公开发行 2016 年公司债券
(第一期)(以下简称“本期债券”)在存续期的第 3 年末， 发行人有权选
择是否调整本期债券后 2 年的票面利率。 根据目前市场情况， 发行人
决定上调本期债券票面利率 110 个基点， 即本期债券存续期后 2 年票
面利率为 4.30%。
2、根据 2019 年 6 月 17 日已公告的《 上海新华发行集团有限公
司关于“16 新华 01”投资者回售实施办法的公告》， 在发行人作出调整
本期债券票面利率的公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内
（2019 年 6 月 17 日、 2019 年 6 月 18 日、 2019 年 6 月 19 日、 2019
年 6 月 20 日、 2019 年 6 月 21 日）进行登记，将持有的本期债券按
面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
现将票面利率调整事宜公告如下：
一、本期债券利率调整情况
本期债券在存续期内前 3 年(2016 年 7 月 29 日至 2019 年 7 月 28
日)票面年利率为 3.2%，在债券存续期内前 3 年固定不变；在本期债
券存续期的第 3 年末，发行人决定上调本期债券票面利率 110 个基点，
即在本期债券存续期后 2 年(2019 年 7 月 29 日至 2021 年 7 月 28 日)
票面利率为 4.30%。
二、本期债券回售的相关机构
1、发行人： 上海新华发行集团有限公司
联系人： 阳政
电话： 021-63230000-1935
传真： 021-63234934
2、主承销商：平安证券股份有限公司
联系人： 赵洋
电话： 0755-81917033
传真： 010-66018035
特此公告。
（此页无正文，为《 上海新华发行集团有限公司关于“ 16 新华 01”
票面利率调整的公告》签章页）
上海新华发行集团有限公司
2019 年 6 月 17 日

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