公告日期：2019-06-11

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
16 方正 07
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
债券代码：
135240
135292
135669
150024
150110
150428
143735
143675
150857
债券简称：
16 方正 05
16 方正 06
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
债券代码：
135539
135668
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
北大方正集团有限公司
公司债券
2019年度第五次受托管理事务临时报告
受托管理人
（住所：上海市广东路 689 号）
二〇一九年五月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》 、 《公司债券受托管理人执
业行为准则》 、《北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券（第一
期） 募集说明书》 、 《北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券（第
二期）募集说明书》、《北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券
（第五期）募集说明书》、《北大方正集团有限公司非公开发行 2017 年公司
债券（第一期）募集说明书》、《北大方正集团有限公司非公开发行 2018 年
公司债券（第一期）募集说明书》、 《北大方正集团有限公司非公开发行 2018
年公司债券（第二期）募集说明书》、《北大方正集团有限公司非公开发行
2018 年公司债券（第三期）募集说明书》、《北大方正集团有限公司非公开
发行 2018 年公司债券（第四期）募集说明书》、《北大方正集团有限公司非
公开发行 2018 年公司债券（第五期）募集说明书》、《北大方正集团有限公
司非公开发行 2018 年公司债券（第六期）募集说明书》、《北大方正集团有
限公司公开发行 2018 年公司债券（第一期）募集说明书》、《北大方正集团
有限公司公开发行 2018 年公司债券（第二期）募集说明书》、《北大方正集
团有限公司公开发行 2018 年公司债券（第三期）募集说明书》及《北大方正
集团有限公司非公开发行2019 年公司债券（第一期）》（以下简称“《募集
说明书》”）、《北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券受托管
理协议》、《北大方正集团有限公司非公开发行 2017 年公司债券受托管理协
议》、 《北大方正集团有限公司非公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》、
《北大方正集团有限公司公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》 （以下简
称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及北大方正集
团有限公司（以下简称“方正集团”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提
供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“受托管理
人”或“海通证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对
相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
作的承诺或声明。
2
一、 本期债券事项的基本情况
北大方正集团有限公司下属上市子公司方正证券股份有限公司（以下简
称“方正证券”）于 2019 年 5 月 25 日发布了《方正证券股份有限公司关于公
司涉及诉讼的进展公告》 ，主要内容如下：
（一）本次诉讼事项的基本情况
2017 年 5 月，方正证券因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系受
到中国证监会的行政处罚。部分买入公司股票的投资者主张前述事项对其造
成了损失， 以证券虚假陈述责任纠纷为由， 在湖南省长沙市中级人民法院 （简
称“长沙中院” ） 、北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院” ）等法院对
公司、北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团” ）等被告提起诉讼。其
中，北京一中院等法院将起诉案件全部移送至长沙中院审理。
截至2019年1月， 方正证券涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计506件，
合计涉诉金额为 239,318,793.81 元。2019 年 1 月，方正证券收到长沙中院送
达的共计 249 件案件《民事判决书》 ，法院判决方正证券等被告对原告造成的
损失承担 30%的责任，249 件案件公司需承担的赔偿责任金额合计
22,407,171.48 元（含赔偿金额、案件受理费） 。详见公司在《中国证券报》 《上
海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证……
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