公告日期：2019-05-10

债券简称：
16 方正 01
16 方正 02
16 方正 07
17 方正 01
18 方正 02
18 方正 05
18 方正 09
18 方正 12
18 方正 14
债券代码：
135240
135292
135669
150024
150110
150428
143735
143675
150857
债券简称：
16 方正 05
16 方正 06
16 方正 08
18 方正 01
18 方正 03
18 方正 07
18 方正 10
18 方正 13
19 方正 02
债券代码：
135539
135668
135670
150109
150262
150497
150598
143847
151221
北大方正集团有限公司
公司债券
2019 年度第四次受托管理事务临时报告
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇一九年五月
1
重要声明
本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》、《 公司债券受托管理人执
业行为准则》、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券（ 第一
期）募集说明书》、《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券（ 第
二期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券
（ 第五期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2017 年公司
债券（ 第一期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2018 年
公司债券（ 第一期） 募集说明书》 、《 北大方正集团有限公司非公开发行 2018
年公司债券（ 第二期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行
2018 年公司债券（ 第三期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非公开
发行 2018 年公司债券（ 第四期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公司非
公开发行 2018 年公司债券（ 第五期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有限公
司非公开发行 2018 年公司债券（ 第六期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团有
限公司公开发行 2018 年公司债券（ 第一期） 募集说明书》 、 《 北大方正集团
有限公司公开发行 2018 年公司债券（ 第二期） 募集说明书》 、 《 北大方正集
团有限公司公开发行 2018 年公司债券（ 第三期） 募集说明书》 及《 北大方正
集团有限公司非公开发行 2019 年公司债券（ 第一期） 》 （ 以下简称“ 《 募集
说明书》 ” ） 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2016 年公司债券受托管
理协议》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2017 年公司债券受托管理协
议》 、 《 北大方正集团有限公司非公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》 、
《 北大方正集团有限公司公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》（ 以下简
称“《 受托管理协议》 ” ） 等相关规定、 公开信息披露文件以及北大方正集
团有限公司（ 以下简称“方正集团”或“发行人”） 出具的相关说明文件以及提
供的相关资料等， 由受托管理人海通证券股份有限公司（ 以下简称“受托管理
人”或“海通证券”） 编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对
相关事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所
作的承诺或声明。
2
一、 本期债券事项的基本情况
北大方正集团有限公司下属上市子公司方正科技集团股份有限公司（ 以
下简称“方正科技”） 于 2019 年 5 月 7 日发布了《 方正科技集团股份有限公司
关于公司涉及诉讼的进展公告》， 主要内容如下：
（ 一） 本次诉讼事项的基本情况
2017 年 5 月， 方正科技因未按照规定披露关联交易等事项受到中国证券
监督管理委员会的行政处罚， 部分投资者以方正科技虚假陈述导致其投资损
失为由， 在上海市第一中级人民法院（ 以下简称“上海一中院”）、 上海市第
二中级人民法院（ 以下简称“上海二中院”）和金融法院对方正科技提起诉讼。
上海一中院与上海二中院已将起诉案件全部移送至金融法院审理。
截至 2019 年 3 月 18 日， 金融法院共计受理投资者提起的诉讼 915 件，
合计涉诉金额为 158,663,921.87 元。
2019 年 5 月 5 日， 金融法院对其中首批四名原告投资者起诉的案件进行
了开庭审理， 具体情况见下表：
（ 二） 本次诉讼的判决情况
金融法院采纳中证中小投资者服务中心《 损失核……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。