公告日期:2019-01-18
华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效
1、公告基本信息
基金名称 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称 华泰紫金季季享定开债券发起 A、华泰紫金季季享定开债券发起 C
基金主代码 006654
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019-1-17
基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、 《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 、
《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称
下属分级基金的交易代码
华泰紫金季季享定开债券发起 A 华泰紫金季季享定开债券发起 C
006654 006655
2、 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准
的文号 证监许可[2018]1012 号
基金开始募集日期 2018 年 12 月 17 日
基金结束募集日期 2019 年 1 月 11 日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日
期 2019 年 1 月 16 日
募集有效认购总户数(单位:户) 1469
份额级别 A 类份额: 华泰紫金季季
享定开债券发起 A
C 类份额:华泰紫金季季
享定开债券发起 C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 187,174,455.52 118,162,509.38 305,336,964.90
认购资金在募集期间产生的利息
(单位:元) 24,864.51 43,137.26 6,8001.77
募 集 份 额
(单位:份)
有效认购份额 187,174,455.52 118,162,509.38 305,336,964.90
利息结转的份额 24,864.51 43,137.26 68,001.77
合计 187,199,320.03 118,205,646.64 305,404,966.67
其中: 募集
期间基金管
理人运用固
有资金认购
本基金情况
认 购 的 基 金 份 额
(单位:份) 10,000,900.09 - 10,000,900.09
占基金总份额比例
( %) 5.34 - 3.27
其他需要说明的事
项
本基金管理人于 2019 年 1 月 10 日通过直销认购本基金份额 10,001,000.00 元,认购费用为 1,000.00 元,折合本基金为
10,000,000.00 份(不含募集期利息结转的份额)。
以上固有资金作为本基金的发起资金,自本基金基金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不少于三年。
其中: 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况
认 购 的 基 金 份 额
(单位:份) 111,371.99 1,000.23 112,372.22
占基金总份额比例
( %) 0.06 0.00 0.04
募集期限届满基金是否符合法律
法规规定的办理基金备案手续的
条件
是
向中国证监会办理基金备案手续
获得书面确认的日期 2019 年 1 月 17 日
注:( 1)募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人和该只基金的基金经理持有该只基金份额总量
的数量区间均为 0, 前述所指基金份额总量的数量区间为 0、 0 至 10 万份(含)、 10 万份至 50 万份(含)、 50 万份至 100 万
份(含)、 100 万份以上。
( 2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财
产中列支。
3、发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基金
总份额比例 发起份额总数 发起份额占基
金总份额比例
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资金 10,000,900.09 3.27% 10,000,000.00 3.27% 3 年
基金管理人高级管理
人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,900.09 3.27% 10,000,000.00 3.27% 3 年
注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。
4、其他需要提示的事项
本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办
理申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人依照恪尽职守、
诚实信……
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