公告日期：2019-01-18

华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效

1、公告基本信息

基金名称 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 华泰紫金季季享定开债券发起 A、华泰紫金季季享定开债券发起 C

基金主代码 006654

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019-1-17

基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、 《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 、

《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

下属分级基金的基金简称

下属分级基金的交易代码

华泰紫金季季享定开债券发起 A 华泰紫金季季享定开债券发起 C

006654 006655

2、 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准

的文号 证监许可[2018]1012 号

基金开始募集日期 2018 年 12 月 17 日

基金结束募集日期 2019 年 1 月 11 日

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所

募集资金划入基金托管专户的日

期 2019 年 1 月 16 日

募集有效认购总户数（单位：户） 1469

份额级别 A 类份额： 华泰紫金季季

享定开债券发起 A

C 类份额：华泰紫金季季

享定开债券发起 C 合计

募集期间净认购金额（单位：元） 187,174,455.52 118,162,509.38 305,336,964.90

认购资金在募集期间产生的利息

（单位：元） 24,864.51 43,137.26 6,8001.77

募 集 份 额

（单位：份）

有效认购份额 187,174,455.52 118,162,509.38 305,336,964.90

利息结转的份额 24,864.51 43,137.26 68,001.77

合计 187,199,320.03 118,205,646.64 305,404,966.67

其中： 募集

期间基金管

理人运用固

有资金认购

本基金情况

认 购 的 基 金 份 额

（单位：份） 10,000,900.09 - 10,000,900.09

占基金总份额比例

（ %） 5.34 - 3.27

其他需要说明的事

项

本基金管理人于 2019 年 1 月 10 日通过直销认购本基金份额 10,001,000.00 元，认购费用为 1,000.00 元，折合本基金为

10,000,000.00 份（不含募集期利息结转的份额）。

以上固有资金作为本基金的发起资金，自本基金基金合同生效之日起，所认购的基金份额持有期限不少于三年。

其中： 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况

认 购 的 基 金 份 额

（单位：份） 111,371.99 1,000.23 112,372.22

占基金总份额比例

（ %） 0.06 0.00 0.04

募集期限届满基金是否符合法律

法规规定的办理基金备案手续的

条件

是

向中国证监会办理基金备案手续

获得书面确认的日期 2019 年 1 月 17 日

注：（ 1）募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人和该只基金的基金经理持有该只基金份额总量

的数量区间均为 0， 前述所指基金份额总量的数量区间为 0、 0 至 10 万份（含）、 10 万份至 50 万份（含）、 50 万份至 100 万

份（含）、 100 万份以上。

（ 2）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财

产中列支。

3、发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金

总份额比例 发起份额总数 发起份额占基

金总份额比例

发起份额承诺

持有期限

基金管理人固有资金 10,000,900.09 3.27% 10,000,000.00 3.27% 3 年

基金管理人高级管理

人员 - - - - -

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,900.09 3.27% 10,000,000.00 3.27% 3 年

注：持有份额总数部分包含利息结转的份额。

4、其他需要提示的事项

本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办

理申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人依照恪尽职守、

诚实信……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。