公告日期：2018-02-23

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债券简称： 16 新大 02 债券代码： 112361

中融新大集团有限公司关于“16新大02”票面利率调整

及投资者回售实施办法第三次提示性公告

公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

利率调整： “16 新大 02”(以下简称“本期债券”)发行人选择调整票面利率，本

期债券存续期前 2 年票面利率为 6.60%。

回售价格： 100.00 元/张。

回售登记期： 2018 年 2 月 22 日至 2018 年 2 月 28 日（限交易日）。

回售资金到账日： 2018 年 3 月 22 日。

根据《 中融新大集团有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券

（第二期） 募集说明书》（以下简称：《募集说明书》）， “16 新大 02”（以下简称

“本期债券”） 发行人有权决定在存续期的第 2 年末调整本期债券后 1 年的票面

利率；发行人将于第 2 个计息年度付息日前的第 20 个交易日刊登关于是否调整

票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使调整票面利率选择权，则后续期

限票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券存续期前 2 年票面利率为 6.60%，

在本期债券的第 2 年末，公司选择上调本期债券票面利率 20BP，即本期债券存

续期第 3 年票面利率为 6.80%。

根据《募集说明书》设定的回售选择权，发行人在做出调整本期债券票面利

率公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券

按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。

投资者参与回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出持有的 “16 新

大 02”。截至本公告发出前最后一个交易日， “16 新大 02”的收盘价可能高于回售

价格。因此投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。

为保证发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺利进

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行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、发行人：中融新大集团有限公司。

2、债券名称： 中融新大集团有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公

司债券（第二期）（简称“16 新大 02”）。

3、发行总额：人民币 11.8 亿元。

4、债券简称： 16 新大 02（深交所）

5、深圳证券交易所债券代码： 112361。

6、债券期限和利率：本期债券存续期内前 2 年的票面利率为 6.60%，存续

期前 2 年内票面利率固定不变，在存续期内第 2 年末，如公司行使调整票面利

率选择权，未被回售部分债券在债券存续期第 3 年的票面利率为债券存续期第

2 年票面年利率加上/减去调整基点，在债券存续期第 3 年固定不变；若公司未

行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期第 3 年票面利率仍

维持原有票面利率不变。

7、挂牌时间及地点：本期债券于 2016 年 5 月 23 日在深圳证券交易所挂

牌。

8、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还

本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息的支付方式按照本次

债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排

按照债券登记机构的相关规定办理。

9、起息日：存续期内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。

10、付息日：本期债券付息日为 2017 年至 2019 年每年的 3 月 22 日；如

投资者在第 2 年末行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017 年至

2018 年每年的 3 月 22 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺

延期间付息款项不另计利息）。

11、信用等级：经联合信用评级有限公司综合评定，公司的主体信用等级

为 AAA，本期公司债券信用等级为 AAA。

二、本期债券利率调整情况

本期债券在存续期内前 2 年(2016 年 3 月 22 日至 2018 年 3 月 21 日)票面利

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率为 6.60%固定不变；在存续期第 2 年末，发行人选择上调本期债券票面利率

20BP，本期债券存续期第 3 年票面利率为 6.80%。本期债券采用单利按年计息，

不计复利。

三、本期债券回售实施办法

1、回售登记期： 2018 年 2 月 22 日至 2018 年 2 月 28 日（限交易日）。

2、回售价格：面值 100 元人民币。以 1,000 元为一个回售单位，回售金额必

须是 1,000 元的整数倍。

3、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，

在回售登记期内通过深圳证……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。