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发表于 2019-07-23 19:59:53 股吧网页版
重大处罚!监管对29家“违规超配科创板”私募开罚单!超配股全部没收
来源:券商中国

  私募超额申购的浮盈刚刚落袋,处罚就接踵而至!

  23日晚间,中国证券业协会发布公告称,决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。

  其中,82只私募产品被限制一年,57只产品被限制半年。限制一年的产品中,涉及林园投资的产品共有28只,在所有私募中居首;其次是九章资产,有19只产品被限制一年;深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。

  中国基金业协会随即也发布公告,其中提到,近日,在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为,支持中国证券业协会的处理措施。

  据券商中国记者统计,共有139只私募产品超资产规模申购了科创板,涉及29家私募基金,其中包括林园投资、九章资产、伯通投资、混沌道然投资等知名私募。超额申购最多的私募为林园投资,共有32只产品;其次是九章资产,涉及21只产品,迎水投资,涉及18只产品。

  券商中国记者拿到的一份超资产规模申购数据显示,25家科创板企业,24家均出现了私募基金超配现象,共超配了5863.53万股,市值合计4.11亿。

  据记者从私募人士处了解,上述超配股份的收益将全部捐赠给公益机构。记者从主承销商处了解到,总体来看,因私募总体超额配售规模较小,甚至很多公司仅有几百股,因此,这对市场带来的抛压会很小,或并不存在抛售压力。

  29家私募违规申购遭罚

  22日,科创板开市大涨,参与网下配售的私募基金也大赚一笔。

  根据已公布的网下配售结果,共有56家私募参与科创板的申购,共涉及290只左右的产品。其中,林园投资获配的新股市值最高,为2.99亿;少薮派投资、九章资产、上海迎水投资等获配市值均超过1亿元,深圳红筹投资获配市值也达到9285.14万元。

  例如,按照22日的涨幅,林园投资的账面浮盈就超过3亿。其中,林园投资22号、23号、24号等7只产品获配市值均达到1033.92万元。

  不过,部分私募由于超资产规模申购,刚刚赚到手的钱,或将要悉数吐出来。

  7月23日晚间,中国证券业协会发布公告称,决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,将存在违规的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

  其中,共有139只私募产品超资产规模申购了科创板,涉及29家私募基金,其中包括林园投资、九章资产、伯通投资、混沌投资、迎水投资等知名私募。

  超额申购最多的私募为林园投资,共有32只产品;其次是九章资产,涉及21只产品,迎水投资,涉及18只产品。

  中国证券投资基金业协会指出,在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为,支持中国证券业协会的处理措施。

  《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》明确要求,不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”等十三种行为。

  中国证券投资基金业协会表示,部分私募基金管理人管理的私募基金产品,为自身利益最大化,无视配售规则,违规超规模申购,不仅损害了其他投资者利益,损害了基金产品投资者利益,更有损市场公平法治精神。

  超配市值达4.11亿元,收益将全部捐赠

  券商中国记者拿到的一份超资产规模申购数据显示,25家科创板企业中,除了安集科技外,24家均出现了私募基金超配现象,超配或在5800万股左右。据悉,发行规模最大的中国通号,超额认购的数量也较多。按照监管的要求,上述超配的股份市值4.11亿。

  据记者从私募人士处了解,上述超配股份的收益将捐赠给公益机构。记者从主承销商处了解到,总体来看,因私募总体超额配售规模较小,甚至很多公司仅有几百股,因此,这对市场带来的抛压会很小,或并不存在抛售压力。

  私募超额申购,抢筹科创板

  中国通号是科创板第一只“顶格申购,100%中签”的新股,在第一批25家拟上市企业中,融资金额最高、发行价最低、市盈率最低,这也引来了众多私募的“抢筹”。

  7月12日,中国通号网下配售结果显示,林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。

  不过,以中国通号的发行价5.85元/股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然,上述私募的的拟申购金额均超过了基金的总规模,属于“违规”申购。

  这场大面积的超额申购在行业引发了轩然大波,证券业协会也立即针对上述情况展开调查。

  “上周,证券业协会就已经开始发函给券商,查私募打新超额配售的数据了。”沪上一家私募负责人告诉记者。

  根据打新规则,C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结,这也使得部分私募,为了获得更多的配额而顶格申购,提高中签率,申购金额大大超过自己实际资产规模。

  部分私募的超额申购显然对其他遵守规则申购的机构不公平。

  例如,少数派投资有63只产品参与了申购,大部分都是申购的1000-2000万股之间,最多的一只产品申购5000多万股。但即使动用了63只产品申购,少数派投资的获配金额仅2000万元,远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。

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发表于 2019-07-23 20:07:35
现在的股市太向着机构,只有是个机构就能在股市赚钱,为啥不多出点扶持长线投资的政策?
发表于 2019-07-23 20:26:47
是怎么做到超额申购的?
发表于 2019-07-23 20:10:33
10倍罚款。分给打新未中的投资者!!!
发表于 2019-07-23 20:02:12
关键是影响了小股民的申购
发表于 2019-07-23 20:08:45
不是多一股的问题,而是怎么做到的
发表于 2019-07-23 20:02:12
关键是影响了小股民的申购
发表于 2019-07-23 20:02:37
不都是顶格申购吗?
发表于 2019-07-23 20:02:41
发表于 2019-07-23 20:03:21
影响的确小,反正我一个没中。
发表于 2019-07-23 20:04:29
新股上市就翻几倍,能多一点是一点是吧!
发表于 2019-07-23 20:05:55
无聊。
发表于 2019-07-23 20:07:35
现在的股市太向着机构,只有是个机构就能在股市赚钱,为啥不多出点扶持长线投资的政策?
发表于 2019-07-23 20:08:09
一定要没收违规所得来钱财
发表于 2019-07-23 20:08:45
不是多一股的问题,而是怎么做到的
发表于 2019-07-23 20:08:47
难怪中不了签
发表于 2019-07-23 20:10:33
10倍罚款。分给打新未中的投资者!!!
发表于 2019-07-23 20:11:22
中小股民都不能超自身资产申购,私募怎么就做不到呢!
发表于 2019-07-23 20:12:48
前五机构那么多股票怎么来的,分配的吗
发表于 2019-07-23 20:14:36
别说是多几百股,就是多一股,从性质上说也是破坏规则,还如何让别人遵守规则?
发表于 2019-07-23 20:16:02
100股就净赚十来万 你这一个最少几百股那不上百万
发表于 2019-07-23 20:16:07
应该全部取消申购资格半年
发表于 2019-07-23 20:17:22
为什么机构有那么多新股?
发表于 2019-07-23 20:20:52
才多几百股?林园私募中了3亿市值,是怎么办到的?
发表于 2019-07-23 20:25:46
哼哼
发表于 2019-07-23 20:26:38
详细具体数字公布一下,谢谢
发表于 2019-07-23 20:26:47
是怎么做到超额申购的?
发表于 2019-07-23 20:29:25
中签的分给小散
发表于 2019-07-23 20:29:39
昨天叫你们跑
发表于 2019-07-23 20:36:49
应该全部没收
发表于 2019-07-23 20:40:46
好的,必须严格处理
发表于 2019-07-23 20:41:47
拥护严厉查处打击违规违法行为
发表于 2019-07-23 20:42:02
图片评论
发表于 2019-07-23 20:42:13
我的500股还给我
发表于 2019-07-23 20:42:30
按规定顶格申购没问题呀怎么能超额呢?关键是避重就轻转移视线,我就看怎么对中信-中金造假保荐的处理结果
发表于 2019-07-23 20:42:33
每个私募基金罚款10亿,五年不允许申购所有新股
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