本所对4宗违规行为进行纪律处分。

　　一是珠海中富实业股份有限公司(以下简称“珠海中富”)原控股股东深圳市捷安德实业有限公司于2017年筹划影响珠海中富控制权的重大事件，珠海中富及相关当事人未及时进行披露；珠海中富在审议和披露向深圳兴中投资合伙企业(有限合伙)出售河南中富容器有限公司的交易时，未履行关联交易审议程序，也未将其作为关联交易予以披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司原控股股东捷安德实业有限公司，董事长暨原实际控制人刘锦钟，时任董事长兼总经理宋建明，董事李文峰、董事吴海邦，时任董事黄文涛、时任独立董事梁星球给予通报批评的处分。

　　二是银亿股份有限公司控股股东宁波银亿控股有限公司(以下简称“银亿控股”)在银河证券信用账户质押的股份发生被动平仓，但银亿控股未能按规定提前15个交易日对股份减持进行预披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对宁波银亿控股有限公司给予通报批评的处分。

　　三是北京荣之联科技股份有限公司董事、副总经理霍向琦通过本所集中竞价交易减持公司股份时，未按照有关规定在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对霍向琦给予通报批评的处分。

　　四是银邦金属复合材料股份有限公司持股5%以上股东单宇，于2019年1月18日至2019年1月22日间，因质押违约被第一创业证券以集中竞价方式处置796.54万股，占公司总股本比例为0.97%，累计交易金额为3,180.15万元。单宇未按规定提前15个交易日披露减持计划。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对单宇给予通报批评的处分。

　　本所共对20宗违规行为发出监管函，17宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。

　　17宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是珠海中富实业股份有限公司在审议和披露向深圳兴中投资合伙企业(有限合伙)出售河南中富容器有限公司的交易时，未履行关联交易审议程序，也未将其作为关联交易予以披露。公司董事会秘书韩惠明对上述信息披露问题负有责任。二是加加食品集团股份有限公司持股5%以上股东湖南卓越投资有限公司、杨振所持股份被轮候冻结未及时履行报告与信息披露义务。三是康力电梯股份有限公司回购期满累计回购金额未达到回购方案中披露的计划总金额的下限金额。四是浙江世纪华通集团股份有限公司在权益分派实施期间进行股份回购，导致实际现金分红总金额、转增股本总数量与前期披露不一致。五是天圣制药集团股份有限公司控股股东、时任董事长刘群，时任董事兼总经理李洪，时任副总经理李忠、孙进未遵守承诺增持公司股份。六是道道全粮油股份有限公司未能及时披露出售岳阳星浩置业有限责任公司股权的董事会决议与出售资产相关公告。七是深圳市科陆电子科技股份有限公司存在会计差错更正、违规担保、未能及时审议并披露关联交易等违规事实，公司董事长、总裁饶陆华，副总裁、财务总监聂志勇，董事、董事会秘书黄幼平未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。八是深圳市科陆电子科技股份有限公司未能完成股份回购计划。九是江苏德威新材料股份有限公司控股股东德威投资集团有限公司所持全部股份被司法冻结未及时履行信息披露义务。十是湖北鼎龙控股股份有限公司收到武汉经济技术开发区(汉南区)环境保护局的三份行政处罚事先告知书时未及时履行信息披露义务。十一是麦趣尔集团股份有限公司、延安必康制药股份有限公司、北京久其软件股份有限公司等三家公司2018年第三季度报告预计的2018年度净利润以及业绩预告、业绩快报披露的2018年度净利润和实际净利润存在重大差异。十二是北京合众思壮科技股份有限公司2018年第三季度报告预计的2018年度净利润以及业绩预告、业绩快报披露的2018年度净利润和实际净利润存在重大差异，且存在违规对外提供担保行为。十三是广州市香雪制药股份有限公司、江苏秀强玻璃工艺股份有限公司、南京越博动力系统股份有限公司披露的2018年度业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润存在较大差异，且未及时披露修正公告。

　　3宗涉及买卖股票及减持违规中，一是天夏智慧城市科技股份有限公司未及时披露全资子公司杭州天夏科技集团有限公司总经理李建平的股票买卖及持股情况，李建平也未及时履行告知义务。二是华明电力装备股份有限公司股东广州汇垠华合投资企业(有限合伙)、广州汇垠鼎耀投资企业(有限合伙)在合计持股数量达到公司总股本的5%时，未按照规定履行相关报告和公告义务。三是深圳市富满电子集团股份有限公司董事徐浙买卖公司股票行为构成短线交易。

　　本所发出年报问询函66份、重组问询函4份、关注函6份、其他函件39份。

　　二、市场交易监管动态(2019年6月10日-6月14日)

　　本周，本所共对47起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对1起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。