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上交所网站6月8日发布通知显示，首届科创板自律委近日发布《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》。主要内容包括，建议除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%优先向六类中长线资金对象配售；建议通过摇号抽签方式抽取六类中长线资金对象中10%的账户承诺上市之日起锁定6个月；建议首次公开发行股票数量低于8000万股且募集资金总额不足15亿元的企业通过初步询价直接确定发行价格，不进行战略配售等；建议对战略投资者和网下投资者收取的经纪佣金费率由承销商在0.08%至0.5%的区间内自主确定。
以下为通知全文：
第一届自律委作出促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议
上交所第一届科创板公开发行自律委员会(简称自律委)成立以来，各机构委员积极参与相关工作，切实履行职责使命，在前两次工作会议中，讨论通过了《自律委议事规则》，研究提出了促进新股发行合理定价的多项优化举措，并对发行承销业务规则的制定提供了建议。
近日，自律委召开了2019年度第三次工作会议，分析研判了科创板开板初期企业发行业务可能面临的来自境内外市场环境、企业集中发行、各方参与主体业务和技术准备不足等方面的困难和挑战，讨论研究了促进科创板开板初期企业平稳发行的针对性措施，包括发挥中长线资金作用、加强投资者报价约束、简化发行上市操作、合理确定新股配售经纪佣金标准等，提出了行业倡导建议，经合议形成了会议决议。
自律委是由科创板股票发行一级市场主要参与主体组成的咨询和议事机构，负责就科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见、对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。本次行业倡导建议的具体措施属于科创板开板初期的阶段性安排，自律委将根据市场情况及时研究与调整。对于自律委做出的工作努力和行业倡议，上交所表示尊重与支持，并呼吁科创板拟上市企业及其保荐机构、承销机构和其他相关各方，在开板初期共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好市场生态，维护科创板市场健康稳定发展。上交所将在发行方案备案工作中，对开板初期发行人和主承销商遵守行业倡导建议的情况予以重点关注。
关于转发《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》的通知
各市场参与人：
近日，上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会(以下简称自律委)召开了2019年度第三次工作会议，分析研判了科创板开板初期企业发行业务可能面临的困难和挑战，讨论研究了促进科创板开板初期企业平稳发行的针对性措施，并提出了行业倡导建议(详见附件)。
对于自律委做出的上述努力和行业倡议，上海证券交易所表示尊重与支持，并呼吁科创板拟上市企业及其保荐机构、承销机构和其他相关各方，在开板初期共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好市场生态，维护科创板市场健康稳定发展。上海证券交易所将在发行方案备案工作中，对开板初期发行人和主承销商遵守行业倡导建议的情况予以重点关注。
特此通知。
上海证券交易所
二零一九年六月八日
附件：
上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议
根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》，上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会(以下简称自律委)近日召开了2019年度第三次工作会议。会议讨论认为，科创板开板初期的企业发行业务，可能面临来自境内外市场环境、开板初期集中发行、各方参与主体业务和技术准备不足等方面的困难和挑战，需要企业、保荐机构、承销机构和买方机构从市场实际情况出发，自觉强化责任意识，理性开展发行承销业务。基于上述考虑，自律委就促进科创板开板初期企业平稳发行提出如下行业倡导建议：
一是充分发挥中长线资金作用，压实主体责任。建议除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%优先向公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等6类中长线资金对象配售。同时，建议通过摇号抽签方式抽取6类中长线资金对象中10%的账户，中签账户的管理人承诺中签账户获配股份锁定，持有期限为自发行人股票上市之日起6个月。
二是简化发行上市操作，保障安全运行。建议首次公开发行股票数量低于8000万股且预计募集资金总额不足15亿元的企业通过初步询价直接确定发行价格，不安排除保荐机构相关子公司跟投与高级管理人员、核心员工通过专项资产管理计划参与战略配售之外的其他战略配售，不采用超额配售选择权等。
三是合理确定新股配售经纪佣金标准，形成良性竞争。经充分评估承销商在发行承销工作中的收益和投入匹配性，建议对战略投资者和网下投资者收取的经纪佣金费率由承销商在0.08%至0.5%的区间内自主确定，推动形成行业惯例，避免恶性竞争。
自律委各成员单位将自觉遵守和执行会议决议，并呼吁科创板拟上市企业及其保荐机构、承销机构和其他相关各方，共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好市场生态，维护科创板市场健康稳定发展。
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