低价竞争公司债首张罚单出炉 广东证监局责令广发证券整改
东方财富资讯君
2019-04-23 15:24:20
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来源:21世纪经济报道

  公司债承销投标低价竞争,监管层也看不下去了,首张罚单祭出!

  广发证券领罚

  4月22日广东证监局公示一份处罚,称对广发证券股份采取责令改正措施。广东证监局表示,“经查,你公司存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十八条的规定。”

  据了解,第七条“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。”

  第三十八条则是“发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。”

  公司债承销投标向来竞争激烈。此前,有投行人士爆出,一家大型央企百亿规模公司债项目在进行承销招标,有券商给出最低的承销费率报价,仅为0.0001%,这就意味着,报价仅为1万元,令业内震惊。

  连续两月受罚

  广发证券已经第二次被广东证监局处罚了。

  上一次是在3月底,海外子公司一只做外汇交易的对冲基金巨亏,导致去年亏损1.39亿美元,减少广发证券2018年合并净利润人民币9.19亿元。

  广东证监局指出,公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。

  随后公司启动人员问责。广发投资香港的前董事汤晓东与罗斌华,前者辞去广发证券副总经理,后者的董秘一职被换人。广发控股香港的董事长林治海,同时也是广发证券总裁及董事,在董事2018年年度履职考核中被投下弃权票,相关独立董事认为,鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海先生的责任认定和问责措施,以及对该董事自我评价结果的复核,结合公司《合规问责办法》、监管部门要求,后续个人责任仍有不确定性。

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