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发表于 2019-01-12 06:34:03 股吧网页版
海通证券前员工炒股被罚没千万元 禁入市场3年
来源:上海证券报 作者:徐蔚

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  “证券从业人员不得炒股”,是证券业内的一条铁律。遗憾的是,仍有部分从业人员试图挑战法律底线。近期又有一宗证券从业人员因炒股被罚。

  证监会官网昨日发布,海通证券前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1087万元,同时禁入证券市场3年。

  根据统计,2018年共有27位证券从业人员因为违规买卖股票被监管处罚,罚没款项逾7000万元。其中,有3名从业者分别被采取3年、5年以及10年证券市场禁入的措施。

  公开资料显示,朱益宇2001年至2018年3月26日一直在海通证券工作。2001年至2004年任职于海通证券投资银行总部,参与了2003年40亿民生银行可转换债券项目、2003年宁夏赛马水泥股份有限公司IPO 等项目;2004年至2006年,任海通证券总裁办公室秘书;2006年至2007年,任海通证券上海投资银行部项目管理部经理。

  许某媛为朱益宇配偶,“许某媛”证券账户于2006年9月8日开立于海通证券上海玉田支路营业部,下挂沪、深股东账户各一个。“许某媛”证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日,累计交易股票34只,累计买入金额11.76亿元,累计卖出金额11.83亿元,账户盈利543.71万元(已扣除相关税费)。

  涉案期间,朱益宇交通银行和民生银行累计转入账户1008万元,占比80.69%,许某媛转入80万元,占比6.40%,以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入161万元,占比12.91%。账户的银证转账由朱益宇操作。

  证监会认为,朱益宇的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。

  证监会认为,朱益宇作为证券公司的从业人员借他人名义持有、买卖股票的行为,属于《证券法》明令禁止的行为,其交易金额巨大,违法情节严重,依据相关法律法规决定:没收朱益宇违法所得543.71万元,并处以543.71万元罚款。同时,对朱益宇采取3年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

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发表于 2019-01-12 09:14:15
如果这个制度是为了防止内幕交易,那么就像官员财产申报制度一样,应该从业人员允许证券交易,但必须申报交易行为。
发表于 2019-01-12 10:51:45
是怎么查出的呢?难道是投案自首。。据我所知从业人员都炒股,用家人帐号!
发表于 2019-01-12 09:33:51
万三少 :
盈利才千分之五,有什么优势
300多万你买三十次都累计交易一个亿了,何况人家是交易了三十六支股票,还能挣五百多万,这是高手本金至少翻了两倍估计
发表于 2019-01-12 10:08:10
劵商问题严重 亏损加速,对股市认知混乱 最应查的是英大证劵李大霄 几年来 一直攻击科技产业,新兴产业,民营产业股,搞封建迷信 婴儿 胎儿都是污辱严肃的股市言辞,误导投资者接产能过剩股,无成长性僵尸股,股民损失严重。严禁乱猜股指
发表于 2019-01-12 08:20:10
盈利才千分之五,有什么优势
发表于 2019-01-12 08:20:10
盈利才千分之五,有什么优势
发表于 2019-01-12 09:08:51
这是最好的福利,对于证券行业来说
发表于 2019-01-12 09:13:54
也就是金额大
发表于 2019-01-12 09:14:05
这水平也是醉了
发表于 2019-01-12 09:14:15
如果这个制度是为了防止内幕交易,那么就像官员财产申报制度一样,应该从业人员允许证券交易,但必须申报交易行为。
发表于 2019-01-12 09:24:24
这些非法所得应归还受到非法侵害的受害者手里!罚款的理应充公!
发表于 2019-01-12 09:26:29
万三少 :
盈利才千分之五,有什么优势
没有亏啊。你看看你亏了多少钱
发表于 2019-01-12 09:29:16
万三少 :
盈利才千分之五,有什么优势
人家累计买入金额大哥,36支,假如一次一支36次,平均每次300多万而已,几百万挣几百万可以了
发表于 2019-01-12 09:33:51
万三少 :
盈利才千分之五,有什么优势
300多万你买三十次都累计交易一个亿了,何况人家是交易了三十六支股票,还能挣五百多万,这是高手本金至少翻了两倍估计
发表于 2019-01-12 09:34:03
难怪你被查,就你这水平
发表于 2019-01-12 10:08:10
劵商问题严重 亏损加速,对股市认知混乱 最应查的是英大证劵李大霄 几年来 一直攻击科技产业,新兴产业,民营产业股,搞封建迷信 婴儿 胎儿都是污辱严肃的股市言辞,误导投资者接产能过剩股,无成长性僵尸股,股民损失严重。严禁乱猜股指
发表于 2019-01-12 10:11:32
重点查处涨跌停一字板个股,保持正常流动活跃
发表于 2019-01-12 10:16:09
万三少 :
盈利才千分之五,有什么优势
是1200多万,总交易量11量,2016至2018两年多熊市赚了40%,千五?就你这样的还炒股
发表于 2019-01-12 10:17:11
看清楚,累计交易金额,不是投入金额
发表于 2019-01-12 10:27:08
交易24亿,只盈利543万,这位专业操盘手看来也不咋地,盈利率比不上一般小散。
发表于 2019-01-12 10:43:40
蓝色花一丛丛 :
交易24亿,只盈利543万,这位专业操盘手看来也不咋地,盈利率比不上一般小散。
你亏了多少?
发表于 2019-01-12 10:44:56
这样有意义吗
发表于 2019-01-12 10:51:45
是怎么查出的呢?难道是投案自首。。据我所知从业人员都炒股,用家人帐号!
发表于 2019-01-12 11:04:34
证券公司没有不炒股的员工。他这个不过是被整了而已。
发表于 2019-01-12 11:08:13
不让从业人员炒股是最大程度保护从业人员,
发表于 2019-01-12 11:11:05
蓝色花一丛丛 :
交易24亿,只盈利543万,这位专业操盘手看来也不咋地,盈利率比不上一般小散。
一万本金也可以交易累计一百万,能赚钱?
发表于 2019-01-12 11:14:28
大股东亲属炒股更可怕,因为他们预知内幕消息。
发表于 2019-01-12 11:32:10
股友4DThy8 :
如果这个制度是为了防止内幕交易,那么就像官员财产申报制度一样,应该从业人员允许证券交易,但必须申报交易行为。
一看就知道你也是从业人员
发表于 2019-01-12 11:40:05
2006年到2018年12年赚了50%,这还是专业人士做私房账户。
发表于 2019-01-12 11:40:09
2006年到2018年12年赚了50%,这还是专业人士做私房账户。
发表于 2019-01-12 12:34:37
用别人的账号不就行了
发表于 2019-01-12 12:46:44
我突然感到自己好幸福,可以随意搏杀这个市场,不管输赢
发表于 2019-01-12 12:47:58
万三少 :
盈利才千分之五,有什么优势
是累计交易额,
发表于 2019-01-12 13:17:35
营业厅的保安也在炒股
发表于 2019-01-12 13:38:20
南山樵579 :
2006年到2018年12年赚了50%,这还是专业人士做私房账户。
这个内部人士炒股水平极臭,从2006年上证指数一千多点经历12年,现上证指数2500点,盈利还跑不盈指数,还是内部人士,肯定是搞错了吧?
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