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发表于 2019-01-11 20:22:32 股吧网页版
证监会:坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为
来源:证监会网站

  近期,针对部分证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)发生的不当营销和违规经营问题,证监会加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。2018年,对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的,已实施行政处罚或启动立案稽查程序。

  下一步,证监会将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的咨询机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任;情节严重的,撤销业务许可;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

  咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,切实保护投资者合法权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

  证监会提醒广大投资者注意,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

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发表于 2019-01-11 20:25:12
非法清仓、减持呢?
发表于 2019-01-11 20:26:07
长油怎么维权,请指示!
发表于 2019-01-11 20:26:06
查查长油,是不是有违法机构
发表于 2019-01-11 20:27:56
违法荐股,真的是害人精!给证监会点赞!
发表于 2019-01-11 20:27:56
好,天天打电话来我都接烦了,老子不买股
发表于 2019-01-11 20:24:23
发表于 2019-01-11 20:24:35
为何不全流通上市
发表于 2019-01-11 20:24:54
把不良黑嘴李大霄抓起来。
发表于 2019-01-11 20:24:56
怎么查?
发表于 2019-01-11 20:25:10
为什么呢?
发表于 2019-01-11 20:25:12
非法清仓、减持呢?
发表于 2019-01-11 20:25:14
查的好
发表于 2019-01-11 20:25:14
说的是券商吧,
发表于 2019-01-11 20:25:15
要大力查处!
发表于 2019-01-11 20:25:26
只要能把股票涨上去,怎么整大家都开心。。。
发表于 2019-01-11 20:25:27
短信股天天有
发表于 2019-01-11 20:25:31
这个要支持一下
发表于 2019-01-11 20:25:40
发表于 2019-01-11 20:25:45
啥违规行为?
发表于 2019-01-11 20:25:52
要大力查处!!
发表于 2019-01-11 20:26:06
查查长油,是不是有违法机构
发表于 2019-01-11 20:26:07
长油怎么维权,请指示!
发表于 2019-01-11 20:26:16
查处要严,打击要狠,这样才让股民少上当受骗。
发表于 2019-01-11 20:26:25
严重破净应该强制增持、回购(注销)股份,确保公平诚信! !
发表于 2019-01-11 20:26:29
利好
发表于 2019-01-11 20:26:37
发表于 2019-01-11 20:26:39
中国股民强列要求不要股指期货割韭菜!令本来有业绩增长股也给融资融券做空而没有投资价值!
发表于 2019-01-11 20:27:13
今天发几只新股
发表于 2019-01-11 20:27:21
去查查新疆交建,,,风范股份
发表于 2019-01-11 20:27:43
第一财经,湖北卫视吾谷丰登
发表于 2019-01-11 20:27:50
发表于 2019-01-11 20:27:55
发表于 2019-01-11 20:27:55
应该管一管造假上市,大小非减持。
发表于 2019-01-11 20:27:56
好,天天打电话来我都接烦了,老子不买股
发表于 2019-01-11 20:27:56
违法荐股,真的是害人精!给证监会点赞!
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